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涉案券商资管逾6亿的夫妻“老鼠仓”终落幕

2017-07-17 17:38:37    金融之家网  参与评论()人

文|金融之家 未澜

金融之家7月17日讯,跟踪买卖自己管理基金的白马股,开基金经理刑拘之先河的韩刚是第一个被追究刑事责任的基金经理。自刑法修正案实施的那一天起,基金老鼠仓的好时光就结束了。但韩刚不是第一个,也不是最后一个。近年来,监管部门不断加大对“老鼠仓”等违法违规行为的查处力度,但在巨大的利益面前,仍有不少人不惜以身试法,铤而走险。而近期的夫妻“老鼠仓”案的落幕也再一次印证了监管层对老鼠仓敲山震虎绝不姑息的坚决。

原东方证券股份首席投资官兼证券投资业务总部总经理齐蕾,联合其曾担任申万宏源上海瞿溪路证券营业部负责人的丈夫卫平,因对证券交易方式极为熟悉,并进行多种方式规避调查,共同实施‘老鼠仓’交易,目前齐蕾因涉案金额6.36亿元,非法获利1657万元,被指控“利用未公开信息交易罪”,判处有期徒刑五年,处罚金人民币1160余万元。乔卫平因“利用非公开信息交易”罪被判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币497万余元。

通过使用亲朋好友的证券账户,利用自己深耕证券行业的职业职位优势,从基金经理、基金公司投资总监、基金研究员、基金交易员蔓延到证券公司资产管理领域,且已经涉及相关高管人员的“老鼠仓”主体的转换,已明显显示出行业内部公司考核只关注投资业绩,在合规教育及内控投入等方面不够重视的漏洞。

2004年9月至2015年6月间,齐蕾在东方证券证券投资业务总部担任要职,负责东方证券自营的11001和11002资金账户管理和股票投资决策的职务便利,掌握了上述账户股票投资决策、股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

在联合乔卫平担任营业部督导的优势,通过热自助以及大户室电脑下单,控制并操作“罗某兴”、“厉某春”、“厉某平”、“汪某华”等四人证券账户,以不同时期买卖“ 永新股份 ”、“三爱富”、“ 金地集团 ”等相同股票197只,成交金额累计达人民币635756480.39元,非法获利金额累计16578363.97元。

关键词:老鼠仓落幕
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