中原证券被罚没40万：作为财务顾问在一收购案中未勤勉尽责

2018年8月2日，中原证券股份有限公司 （中原证券，601375.SH）发布公告称，收到证监会下发的《行政处罚决定书》 ，因其在担任天津丰利创新投资有限公司（下称天津丰利）收购徐州杰能科技发展投资有限公司（下称杰能科技）股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责。

具体来看，证监会没收了中原证券业务收入10万元，并处30万元罚款。对中原证券此次财务顾问业务的项目主办人卫晓磊、穆晓芳，均给予警告，并分别处以10万元和5万元的罚款。

中原证券在公告中称，将在规定的时间内缴纳上述罚款。“公司举一反三，深化投资银行业务改 革，全面修订完善了投行业务制度流程、优化了组织管理架构、提升了投行内部控制水平，以有效避免类似问题再度发生。”

中原证券还称，公司目前经营情况正常。

中原证券成立于2002年，注册地点在河南省郑州市，于2017年在上证所上市。证券业协会公布的2017年券商净资产排名中，中原证券位列第48位，净资产为100.66亿元。

中原证券一季度显示，报告期内，归属于母公司所有者的净利润为1.02亿元，较上年同期增1.75%；营业收入为4.51亿元，较上年同期增6.43% 。

值得关注的是，在证监会最新的券商分类评价结果中，中原证券被下调的分类评级最多，下调了6个级别，由2017年的A调至2018年的C。

中原证券此次被罚，与天津丰利收购杰能科技这一并购交易有关。

2016年，天津丰利在收购杰能科技过程中，累计动用了高达近17倍的杠杆，收购涉及资金9.24亿元，其中只有6000多万元是天津丰利的自有资金，7亿多元来自杭州浩中金宏的股权质押借款，还有1.3亿元来自杰能科技的借款，即科融环境原大股东借钱给天津丰利，让其在此基础上再加杠杆完成对上市公司的收购。

“中原证券担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问，未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。 ”

证监会认为，中原证券上述行为违反《证券法》第一百七十三条的规定，构成《证券法》第二百二十三条 “证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。

这并非中原证券年内首次遭监管处罚。河南证监局在2018年2月11日下发通知，表示对中原证券实施责令改正等监督管理措施，并指出公司存在合规管理制度不健全，机制不完善；合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；内控管理制度执行不到位；重业务收入轻风险控制，考核激励机制失衡等问题。另外，副总裁赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员，未能勤勉尽责，对此负有直接责任，河南证监局对其予以公开谴责。