宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 智慧家

多位大V拥抱“正规军”,基金组合升级回归,投顾格局生变?

2022年05月11日 15:59 来源:新京报
分享: 微信

“基金组合”监管风暴走过半年时间,大V基金组合迎来新进展。

去年11月,北上广等多地的证监局分别向辖区内的基金公司和基金销售机构下发了《关于规范基金投资建议活动的通知》。通知内容包括对基金投资组合策略建议活动的业务界定,以及相应的规范整改安排。彼时“一石激起千层浪”,掀起“基金组合”监管风暴。随后,支付宝、天天基金、新浪基金等多家基金销售机构迅速暂停旗下互联网平台上的基金组合跟投,并发布告用户书。相关自媒体大V的基金组合也迅速作出反应,暂停在管基金组合的跟投和买入。

在“基金组合”监管风暴的半年时间里,不少大V正在落实监管通知,加入或与券商等拥有投顾资格的机构进行合作。自基金投顾试点以来,投顾业务参与者不断增多,目前投顾上线服务发展如何?大V加盟机构是否会改变投顾格局?

华林证券资管事业部总经理贾志向贝壳财经记者表示,大V转型是为了满足监管要求,大V过去在服务客户方便有比较好的积累,可以增强试点机构在“顾”的服务能力。“今后投顾策略的数量会继续增长,满足不同投资者的需求。”

大V基金组合升级回归,收编大V会影响投顾竞争格局吗?

近日,基金大V“揭幕者”公开表示,自己的三个组合均在合规化升级中。其中,“十年定投成长”组合正式升级完成,升级后的全新组合,主理人变更为华宝证券。之后,其他两个组合也会交给专业的持牌投顾机构,并陆续完成升级及上线。

“我将与华宝证券保持深度沟通,如果华宝证券进行了调仓,我也会对调仓进行解读。”他表示。在投顾新规后,多家投顾都联系过自己,最终在沟通中和华宝证券达成合作。

该基金大V基金组合升级的背后,源于2021年11月的相关监管通知,彼时,广东、北京、上海等多地监管下发通知,明确提供基金投资组合策略建议活动为基金投顾业务,应当遵守《基金法》和有关基金投资顾问业务资格管理、行为规范等有关要求。

此外,不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略建议,不得提供基金组合中具体基金构成比例建议,不得展示基金组合的业绩,不得提供调仓建议。在此新规下,现有的基金组合产品迎来大调整,部分基金组合产品被下架或相应的基金组合产品处于无法购买的状态。

基金大V“民工看市”认为,基金组合主要有四种结局,一是解散;二是主理人基金大V入职基金、券商等机构,或是主理人本身就在机构,直接升级组合;三是组合升级其他基金投顾,直接把保有量交给投顾机构;四是移交组合,升级投顾,主理人失去操作权限。

据了解,不少大V在不忍心组合解散之下,都相继做出了选择。在第三种结局下,大V“二鸟说”的五剑系列移交给了中欧财富。

此外,年初,大V“银行螺丝钉”公开表示,自己旗下的基金组合升级完成,已在东方证券基金投顾服务中上线。大V“基金教主”(华安基金杨晓磊)主理的“华安画线派”组合直接完成了投顾升级,自己仍然当主理人。

大V“Alex价值发现者”旗下的基金组合也于今年2月14日升级为投顾,旗下的“日积月累”“积极进取”等多只基金组合已由华夏财富提供投顾服务,目前已经上线。

值得注意的是,近期已知收编大V及升级基金组合的机构,多为第二批及以后获得投顾资格的机构。那么收编大V及旗下基金组合会对整个投顾格局产生影响吗?有业内人士在接受贝壳财经记者采访时表示,目前投顾方面已呈现两极分化较严重的态势,头部机构或入局比较早的机构已经占据了较多份额,积累了口碑,其本身投研实力较强,渠道优势明显。

在上述人士看来,大V可能在受众面上有一定优势,除了个别非常头部的大V,整体对竞争格局不会带来较大影响。

华林证券资管事业部总经理贾志向贝壳财经记者表示,大V转型是为了满足监管要求,大V过去在服务客户方面有比较好的积累,可以增强试点机构在“顾”的服务能力。

投顾策略已上线逾300只,超过公募FOF

根据资本市场标准网公布的数据显示,目前获得基金投顾试点资格的机构有58家,包括3家银行、3家第三方独立销售机构、29家券商、23家基金公司及其子公司。此外,据不完全统计,渤海证券、鹏华基金和华创证券也相继收到中国证监会复函拿下基金投顾试点资格。

在基金投顾业务参与者数量持续增加的同时,西部证券分析师付怡指出,投顾服务上线速度加快,借助三方与直营渠道同步推进。

据其不完全统计,截至2022年一季度,已有35家机构上线基金投顾服务,剔除各个渠道中重复的投顾策略,上线316只投顾策略。

就投顾策略持仓结构而言,付怡举例称,目前各机构在蚂蚁平台已上线的基金投顾策略,在持仓层面青睐均衡型权益标的,权益类型标的关注度有所增加。在持仓层面,对应消费、医药、金融、周期、科技五大板块,比如,稳健型基金投顾策略中,科技板块和周期板块占比较高,二者合计占比超过50%。

事实上,在基金投顾诞生的那一刻,市场就将其与公募FOF这一产品进行对比。有业内人士向贝壳财经记者表示,此前自己做投顾的时候,遇到一个灵魂的拷问——基金FOF的经理和基金投顾的经理,哪个更有市场竞争力?

数据显示,同上述截至日期,已经公开发行的公募FOF为281只(只保留A类)。也就是说,自2019年10月首批基金投顾资格试点机构获批以来,近3年间,上线的投顾策略数量超过了公募FOF。

“今后投顾策略的数量会继续增长,满足不同投资者的需求。”贾志表示,获得基金投顾试点资格的机构越来越多,且基金投顾策略的设立也比较灵活,省去了产品设计审批发行等,所以投顾策略的数量增长很快。

也有业内人士指出,持续看好基金投顾的发展,未来财富管理方向是大趋势,投顾策略会更多样,定制化更强,场景更加丰富。

(责任编辑:CF013)

推荐阅读 相关文章

基金经理伙同研究员操作“老鼠仓”,涉案金额达400万元

申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正,并处以50万元的罚款。...

来源:蓝鲸财经

100万基金投资到期变1.71万 谁之过

在2022年市场震荡不断的背景下,投资者圈中流传着一句话——“你不理财,财不离你”,而这一戏言也在近日被再次提起。...

来源:北京商报

公募年内分红同比缩超8% 债基逆势增长占比超七成

2022年已接近尾声,年末基金管理人纷纷下起“红包雨”,年内分红榜单也将“出炉”。...

来源:北京商报

个人养老金满月记

若要评选2022年行业的热词,“养老”毫无疑问应当占据C位。...

来源:北京商报

年内累计认购超67亿元,基金公司自购忙

又一家基金公司宣布自购。...

来源:北京商报

超600只基金采用,券结模式为啥这么火

越来越多的基金开启证券交易模式转换。...

来源:北京商报

私募基金抛售规模或已创下纪录 卖家还在不断扩大折扣只求脱手

据投资者透露,资管公司正在出售其私募股权套现,以弥补在其它市场上的损失并重新平衡投资组合,这也让私募资产在二级市场的出售规模接近创纪录。...

来源:财联社

年内公募新聘648位基金经理,多位“零经验”基金经理直接上岗

今年以来,在不少明星基金经理纷纷告别公募“江湖”之际,行业内正越来越多涌现出“新面孔”。...

来源:财联社

以私募之名行非法吸收存款之实,卓汇基金四大违规浮出水面

私募监管趋严,违规乱象正被加速出清。成立9年的私募卓汇基金,上半年已被中基协注销、高管也遭处罚。到了年底,当地监管局再度悉数卓汇基金多项违规...

来源:财联社

抄底者的噩梦!“木头姐”的方舟基金底部在哪里?

今年抄底方舟旗舰基金(ARKK)的投资者亏惨了,比A股投资者热衷的“中概互联”要惨淡的多,一些投资者似乎终于失去了信心。...

来源:财联社

银河基金高管变动频频,总经理于东升任职仅9个月后离职

​任职9个月后,银河基金总经理于东升离职。据知情人士透露,于东升为主动请辞,离职后准备休息一段时间再谋发展。...

来源:蓝鲸财经

万鼎富通罚单还原“募新还旧”操作,与恒大集团的资本往来浮现

私募罚单常有,能够吸睛在于,一则罚单牵扯出了百亿私募与恒大集团间盘根交错的利益关系。同时业内人士指出,罚单所涉及的“募新还旧”操作,其实并不...

来源:财联社

公募频洗牌,年内超300只基金下线

年末将至,基金清盘情况见涨。...

来源:北京商报

今年来已203只基金退场,超千只基金已濒临5000万清盘“红线”

截至12月6日,今年以来已有203只基金清盘,较去年同期减少20%。其中,混合型基金清盘数量最多,达79只。此外,债券型和股票型基金分别有7...

来源:财联社

公募频洗牌,年内超300只基金下线

年末将至,基金清盘情况见涨。...

来源:北京商报

超600只基金采用,券结模式为啥这么火

越来越多的基金开启证券交易模式转换。...

来源:北京商报

专属存款来了,个人养老金产品货架又上新

个人养老金账户开立热度不减,个人养老金投资产品货架也日渐充盈。...

来源:北京商报

年内累计认购超67亿元,基金公司自购忙

又一家基金公司宣布自购。...

来源:北京商报

公募年内分红同比缩超8% 债基逆势增长占比超七成

2022年已接近尾声,年末基金管理人纷纷下起“红包雨”,年内分红榜单也将“出炉”。...

来源:北京商报

100万基金投资到期变1.71万 谁之过

在2022年市场震荡不断的背景下,投资者圈中流传着一句话——“你不理财,财不离你”,而这一戏言也在近日被再次提起。...

来源:北京商报

老鼠仓屡禁不止!这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”

涉事二人均已离职。...

来源:时代周报

基金经理伙同研究员操作“老鼠仓”,涉案金额达400万元

申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正,并处以50万元的罚款。...

来源:蓝鲸财经

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102