上市公司女职员发了一条朋友圈 被海南证监局罚3万块

泰勒

上市公司奋达科技的女文员杨小桃，估计怎么也想不到发了一条朋友圈，就因为泄漏内幕消息被罚了3万元。

看来上市公司除了要管好老板的嘴之外，还要管好员工的朋友圈，自媒体时代，随时可能违规。

4月10日，海南证监局公布〔2018〕1号行政处罚，对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为，合计罚没24.3万元。值得注意的是，此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。

来看看具体什么情况。

1、内幕信息形成过程

2017年6月1日收市后，奋达科技的董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法。

当天下午五点，肖某跟董事会秘书谢某平沟通，谢某平拟定了《关于向公司内部员工增持公司股票的倡议书》并由肖某书面签署。

6月2日早上7点半，谢某平、周某清（证券事务代表）与罗某斌（证券事务代表助理）赶到公司处理信息披露事宜。

但是直到8点04分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统（交易所信息披露系统早上的提交时限为8点），导致该信息未正式公开披露。

在处理信息披露的过程中，罗某斌不小心将《倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。这时候，8点05分，被两个公司员工看到了。

一个叫钟某文的公司技术市场部工程师，以及叫杨小桃的销售技术中心文员，早上去复印材料的时候，看到遗落在复印机上的《倡议书公告》，杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。

而到了早上8点20分，罗某斌发现文件遗忘在复印机台，遂前往将该文件取回。

上午10点，杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

10点31分，钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为“电器销售技术部”的微信群，微信群成员林立在微信群中看到了该信息。

中午休市期间，奋达科技正式对外披露《倡议书公告》，并于11点45分收到巨潮资讯关于本次信息已成功披露的回执。

2、林立内幕交易“奋达科技”股票

上述提到的员工钟某文，在早上10点半把《倡议书公告》的图片转发到微信群，被一个叫林立的人看到了，他是当时奋达科技电器产品技术部副经理。

6月2日11点，林立将80万元资金转到本人的证券账户；11点05至07分，林立买入“奋达科技”69，000股，买入成交金额80万元，分别于2017年6月7日和8月14日卖出，获利10万元。

3、杨小桃、林立被行政处罚

海南证监局作出了以下的处罚：

杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为，违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定，构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。

林立利用《倡议书公告》的内幕信息，通过本人证券账户交易“奋达科技”股票，违反了《证券法》第七十六条的规定，构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法所得10.67万元，并处以10.67万元罚款。