美都能源违法未按期披露年报和一季报 董事长遭罚5万

　　中国经济网北京6月28日讯 昨日，中国证券监督管理委员会浙江证监局网站发布公告称，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，浙江证监局局对美都能源股份有限公司(以下简称“美都能源”)未在法定期限内披露财报违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚。

　　美都能源未在2018会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2018年第一季度报告。该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务”的行为。

　　美都能源未在2017会计年度结束之日起四个月内，按规定报送2017年年度报告，并予公告。该行为违反了《证券法》第六十六条的规定。

　　美都能源未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为。董事长闻掌华、总裁翁永堂、实际履行财务总监职责的副总裁徐国强对美都能源未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告行为负有主要责任，是美都能源信息披露违法行为直接负责的主管人员。董事会秘书沈旭涛是美都能源信息披露违法行为其他直接责任人员。

　　依据《证券法》第一百九十三条的规定，浙江证监局决定对美都能源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。对美都能源董事长闻掌华、副董事长翁永堂、副总裁徐国强给予警告，并分别处以5万元罚款。对董事会秘书沈旭涛给予警告，并处以3万元罚款。

　　以下为全文：

　　行政处罚决定书[2018] 3号

　　当事人：美都能源股份有限公司(以下简称“美都能源”)，住所：浙江省德清县，法定代表人闻掌华。

　　闻掌华，男，1964年12月出生，美都能源董事长，住址：浙江省杭州市西湖区。

　　翁永堂，男，1977年10月出生，美都能源副董事长、总裁，住址：浙江省杭州市西湖区。

　　徐国强，男，1973年4月出生，美都能源副总裁，住址：浙江省德清县。

　　沈旭涛，男，1987年3月出生，美都能源董事会秘书，住址：浙江省德清县。

　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对美都能源未按规定报送定期报告行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，美都能源存在以下违法事实:

　　一、美都能源未在法定期限内披露2017年年度报告

　　美都能源未在2017会计年度结束之日起四个月内，按规定报送2017年年度报告，并予公告。该行为违反了《证券法》第六十六条的规定。

　　二、美都能源未在法定期限内披露2018年第一季度报告

　　美都能源未在2018会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2018年第一季度报告。该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务”的行为。

　　2018年5月3日，美都能源对2017年年度报告和2018年第一季度报告进行了披露。

　　以上事实有相关公告、定期报告、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。

　　美都能源未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为。董事长闻掌华、总裁翁永堂、实际履行财务总监职责的副总裁徐国强对美都能源未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告行为负有主要责任，是美都能源信息披露违法行为直接负责的主管人员。董事会秘书沈旭涛是美都能源信息披露违法行为其他直接责任人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局决定：

　　一、对美都能源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。

　　二、对闻掌华、翁永堂、徐国强给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　三、对沈旭涛给予警告，并处以3万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会浙江监管局

　　2018年6月26日