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西南证券二度被立案调查 保荐项目再遭连坐(1)

2017-03-20 10:28:50      参与评论()人

一年之内两度被立案调查,“从严监管”,在西南证券的实际案例中得以印证。

3月18日,西南证券再次公告收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》:因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。

在2016年6月23日,西南证券也曾公告被中国证监会立案调查。

来看看西南证券的二度被立案调查释放哪些监管信号吧:

1、直接影响:投行业务受重创

西南证券的一纸被立案调查的公告如此吸引市场眼球,主要有两个原因:

1.证监会宣布将对九好集团“忽悠式”重组案“中介机构未勤勉尽责行为深挖严查”的话音尚未落地。

2.西南证券保荐项目再度受到立案调查的“连累”。

西南证券公告称,根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响。

根据公开信息,西南证券将有18个投行项目被“拖累”,其中包括IPO项目10个,再融资项目6个,并购重组项目2个。

更关键的是,西南证券方面表示,公司投行业务受到影响,可能对公司当期经营业绩造成一定影响。

2、监管动向:立案调查与投行业务尚未“脱钩”

“西南证券保荐项目再遭连坐”,这是近日市场关注焦点之一。

2017年2月24日,证监会新闻发言人张晓军在介绍修改后的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《行政许可实施程序规定》)时表示,强化证券中介机构的主体责任意识,督促其勤勉尽责,进一步发挥好核查把关作用,同时也把握好与“持续服务”之间的平衡关系,注意恰当处理涉案证券中介机构与非涉案行政许可申请人、涉嫌违法违规业务与其他业务、涉案证券中介机构中机构责任与个人责任等几组关系。

如何做到“恰当处理”呢?

根据《行政许可实施程序规定》,

一是当证券中介机构或其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,证监会将不予受理或中止审查其出具的同类业务的行政许可申请文件。

二是建立中止审查的恢复审查机制。在审项目被中止审查的,证券中介机构应当指派与被调查事项无关的人员进行复核。经复核,申请事项符合行政许可的,证监会可以恢复审查;否则,终止审查。

市场人士继续关注是否还会“连坐”。此次西南证券保荐项目再遭“连坐”,不排除时间因素的影响:

投行人士表示,证监会2月份修改的《行政许可实施程序规定》仍在公开征求意见阶段,上述修改征求意见的反馈截止时间为3月26日,预计监管措施的调整此后才能正式落地。目前,中介机构被立案调查与行政许可申请挂钩机制未脱钩,《行政许可实施程序规定》修改实施后,挂钩机制将进一步完善。

关键词:西南证券
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