10年老牌私募高管操纵股票赚650多万 被罚没2617万

　　10年老牌私募高管操纵股票赚650多万 被罚没2617万

　　又见私募从业人员操纵股市被罚。

　　证监会公布的行政处罚决定书显示，浙江私募高管谢一峰通过控制资金账户组（部分是投资人购买私募产品的资金），直接在私募机构交易室操纵了7只股票，操作手法包括盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等，获利654.4万。但最终被证监会罚没2617.6万。

　　据公司官网介绍，这家私募秉行短线操作和趋势投资为主的投资风格。

　　操纵手法曝光：

　　盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停

　　据处罚决定书显示，2015年1月至12月期间，谢一峰控制了11个账户的账户组，采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式操纵“红宇新材”等7只股票。而这11个账户组的资金来源，还包括了亿方博发行的私募产品资金。

　　根据谢一峰的申辩内容可知，谢一峰在操纵股票期间担任私募机构亿方博的总经理。除“谢一峰”普通账户使用营业部专线交易外，账户组其余账户交易绝大部分发生于亿方博交易室。

　　处罚决定书中，把7只股票的操纵手法都罗列了出来，基金君挑个案例讲讲。

　　谢一峰操纵“明家科技”的逻辑非常简单，第一天选中一只涨停的股，先是盘中拉抬，连续以涨停价大量委托买入，同时又不停地进行撤单，用以误导投资者。在临近收盘期间，又以大额资金委托买入保留至收盘（均未成交），封住涨停板。第二天再以更高的价格反向卖出。具体来看：

　　2015年1月20日13：01：04至13：31：02，账户组在“明家科技”已经涨停的情况下，连续以涨停价38.48元委托买入151.93万股，上述委托于13：03：00至13：44：53撤单141.42万股，撤单比例93%。其以涨停价位申买量占驻留委托期间全市场申买总量的61.59%，撤单量占委托-撤单期间全市场撤单总量的64.19%。

　　当日13：44：43，账户组以38.48元的当日涨停价委托买入200万股，并将上述委托保留至收盘（均未成交）。委托至收盘期间，其以涨停价位申买量占驻留委托期间全市场涨停价位申买总量的59.24%，收盘时涨停价封单占比为66.08%。

　　从当日这只股票的走势图来看，从下午1点起，这只股票被巨单封死涨停（注：明家科技现已更名为佳云科技）

　　次日9：52：28至9：55：44，账户组以40.99元至41.50元的价格卖出“明家科技”10.51万股，卖出金额431.3万元，卖出成交数量占当日账户可卖出量的100%，盈利24.04万元。

　　紧接着在2015年1月22日，账户组以42.50元至44.86元的价格连续申报买入明家科技，成交金额达1369.55万，账户组买入委托数量占委托驻留期间全市场买入委托数量的48.95%。“明家科技”股价涨幅为5.65%。当日13：13：03，账户组以44.86元的价格卖出“明家科技”，盈利43.22万元。

　　此前曾收到证监局监管公告

　　事实上，在去年7月，浙江亿方博投资曾因基金财产处理不当等相关问题收到监管公告。浙江证监局表示，亿方博投资在开展私募业务时存在以下问题，并责令其改正：

　　（1）未建立有效的利益冲突和利益输送防范机制，利用基金财产为投资者以外的人牟取利益；

　　（2）不公平地对待所管理的不同基金财产；

　　（3）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

　　再来扒一下这家私募，据协会信息显示，浙江亿方博投资成立于2007年7月17日，备案于2014年7月22日，注册资本为5000万人民币，属于证券投资基金。公司成员都具备基金从业资格，旗下备案产品有9只。

　　去年7月，协会备案信息显示，公司法定代表人谢一峰，而现在已经变更为吴剑。

　　不过据天眼查信息显示，谢一峰是这家私募的最大股东，出资比例高达82%。

　　基金君在公司官网上看到，在投资理念介绍的这部分里，写着“公司秉行短线操作和趋势投资为主的投资风格，以绝对收益和风险控制为核心指标，通过相对高频的交易和对短期趋势的准确预判为客户实现超额收益。”上面赫然写着“短线操作”。

　　谢一峰操纵7股的代价

　　被罚没2617万

　　事实上，谢一峰曾进行申辩表示，相关交易行为不构成违法行为。他认为，购买相关股票完全是对股票市场行情综合分析后作出的投资决策，并无操纵股价的主观目的，也未采取操纵股价的客观行为，彼此之间亦无合意。所获利益均为基于券商类股票行情上涨所获取的正常回报，并无盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等操纵行为。

　　对此，证监会表示，谢一峰通过其实际控制的账户组，采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式操纵“红宇新材”等7只股票，影响股票价格，继而反向卖出获利，违反《证券法》等相关法律规定。

　　证监会举例称，如“明家科技”“国祯环保”“强力新材”“浩丰科技”等4只股票，账户组在标的股票已经涨停，涨停价申报买入数量较大的情况下，仍以涨停价大量委托申报，并迅速撤单，且存在将排队在前的涨停价买单撤单，再以涨停价申买的情况，并维持至收盘，次日反向卖出。由此可见其不以实际成交为目的、误导投资者的意图明显，具有明显的操纵股价的主观故意。

　　证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律规定，证监会决定没收谢一峰违法所得654.4万元，并处以1963.2万元的罚款。

　　郁红高操纵4只股票，被罚没2336.8万

　　基金君还留意到，证监会同时公布了另一起操纵证券市场的行政处罚书，被处罚的人名叫郁红高。

　　根据处罚决定书显示，郁红高操作40个账户组成的账户组，在多个交易日开盘集合竞价阶段、日内连续交易阶段和尾盘阶段，通过利用资金优势连续买卖、在实际控制的账户间交易及虚假申报的方式，影响“经纬纺机”“云南锗业”“先锋新材”“圣农发展”股价，并在拉抬后当日或次日反向卖出，获利合计584.2万元。

　　证监会责令郁红高依法处理非法持有的证券，没收违法所得584.2万元，并处以1752.6万元罚款。