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制度改革重启前夜,新三板企业IPO两大障碍清除

2017-12-07 09:14:20    第一财经  参与评论()人

新三板投资者迎来两大利好。

证监会发审委12月6日公布的审核结果显示,新三板挂牌企业科顺防水(833761.OC)、奥飞数据(832745.OC)成功过会。其中,科顺防水曾采取做市转让,股东人数超过200人,被认为含有三类股东(契约型私募基金、资产管理计划和信托计划)。

有市场人士对第一财经记者表示,在三类股东问题一直悬而未决的情况下,科顺防水成功过会这一监管层的窗口指导型案例表明,存在三类股东和股东人数超200人将不再成为企业上市的障碍。

另一大利好则与新三板的改革有关。此前,涉及三类股东问题、交易制度、分层制度优化的改革方案在市场上流传,多位接近监管层的市场人士日前向第一财经记者证实,相关方案即将公之于众。这意味着,在停滞超过两年后,新三板新一轮改革已悄然临近。

首家股东超200人新三板企业过会

12月6日,证监会发审委公布审核结果,新三板挂牌企业科顺防水、奥飞数据成功过会,科顺防水是继福达合金之后第二家曾采取做市转让的新三板企业,奥飞数据则是在申报IPO之前清理了三类股东。

同日,文灿股份(832154.OC)在证监会网站上预披露更新,即将上发审会。根据招股书,公司股东中含有多达8家三类股东。其中前十大股东中就有九泰基金-新三板4号。这是企业首次在预披露更新中出现三类股东。

科顺防水是一家建筑防水材料商,在新三板上采取做市转让,最多时有7家做市商,出现过较为活跃的交易量,据公司今年11月披露的招股书,公司在册股东人数达383名,成为首家股东人数超过200人却能IPO过会的新三板公司。

招股书显示,公司对89名股东进行了核查,总持股比例占94.2%,其中不含契约型私募、资管计划和信托计划这三类股东。

兴业证券做市业务负责人唐闻涛对第一财经表示,根据科顺防水的交易活跃度,可能会涉及三类股东,但是只披露出经过核查的94%股东而成功过会,这说明证监会是认可的。在三类股东问题一直悬而未决的情况下,这算是监管层的一个窗口指导型案例。

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