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温德乙状告证监会一审败诉,代理人称“不确定是否上诉”

2018-05-22 09:11:42    第一财经APP  参与评论()人

5月21日上午,北京市第一中级人民法院对欣泰电气原实际控制人、董事长温德乙状告证监会案做出一审判决,温德乙一审败诉

温德乙请求撤销证监会对其作出的行政处罚决定、证券市场禁入决定,都被法院宣布驳回。第一财经记者在现场看到,温德乙本人没有出庭,委托律师作为代理人出庭。这是欣泰电气状告证监会终审败诉之后,温德乙继续做出的动作。

“温德乙目前处于取保候审阶段,当地公安可能是为了企业更好地稳定经营,对其人身自由进行一定限制。”了解案情的相关人士告诉第一财经记者,取保候审是逮捕之后的程序,所以温德乙应该是已经被批捕了。

不过,温德乙代理律师告诉第一财经记者,虽然目前败诉了,但可以看到很多内容都还是有争议的,目前不确定是否会继续上诉,会回去同委托人再做进一步商量。

2016年7月,证监会向欣泰电气及相关责任人送达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》,对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚,并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙,时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。

其中,对欣泰电气罚款832万,对温德乙罚款892万。同时,中介机构兴业证券、兴华会计、东易律所也受到调查及处罚。

随后,欣泰电气、温德乙及相关责任主体,陆续对证监会发起行政诉讼,要求撤销处罚及禁入决定。

因为与欣泰电气诉证监会案有关联性,去年5月,温德乙诉证监会案中止审理,等待欣泰电气案审判结果。

去年12月,欣泰电气诉证监会案二审在北京市高院开庭,证监会主席助理黄炜出庭应诉并做总结陈词。今年3月,法院作出终审判决,欣泰电气败诉。这也成为首例欺诈发行退市引发的行政诉讼案,也是首例中央国家机关负责人出庭应诉的案件。该判决生效后,温德乙案恢复审理。

温德乙提出的争议与此前行政复议内容类似,主要集中在以下几个方面,包括欣泰电气是否构成欺诈发行、温德乙本人是否作为实际控制人实施了违法行为、市场禁入决定是否有事实和法律依据、执法标准的一致性及处罚幅度是否适当等等。

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