银行

因存在多项违法违规行为 兴业银行被罚没2470万元

2020年09月15日 12:00 来源:中华网财经
分享: 微信

中华网财经讯,近日,央行福州中心支行开出的行政处罚信息显示,兴业银行因存在多项违法违规行为,被警告并罚没2470万元。此外,两名相关责任人被警告,并分别罚款7万元。

因存在多项违法违规行为 兴业银行被罚没2470万元

行政处罚信息显示,兴业银行存在的违法违规行为主要有:

1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

2、为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

3、违规连通上、下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

4、违反银行卡收单外包管理规定;

5、未按规定履行客户身份识别义务。

兴业银行被给予警告,没收违法所得10,875,088.15元,并罚款13,824,431.23元。

陈云生(时任兴业银行股份有限公司零售银行总部银行卡与渠道部总经理助理),对兴业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:

1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

2、违反银行卡收单外包管理规定;

3、未按规定履行客户身份识别义务。

陈云生被警告,并罚款7万元。

陈鼎东(时任兴业银行股份有限公司交易银行部副总经理),对兴业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:

1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

2、为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

3、违规连通上、下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

4、违反银行卡收单外包管理规定;

5、未按规定履行客户身份识别义务。

陈鼎东被警告,并罚款7万元。

(责任编辑:CF001)

推荐阅读 相关文章

比亚迪起诉微博用户索赔百万

同时,比亚迪“悬赏”5万元至500万元,面向社会征集侵权线索。...

来源:中华网财经

解禁致青岛啤酒股价闪崩背后

当前,消费升级的大趋势没有改变,此时更需要与品质匹配的价格,在品质和价格上找到平衡点。...

来源:鳌头财经theSankei

核磁共振仪器:突破国外技术封锁,开始量产

医疗检查费用正在逐步降低...

来源:央视新闻微信公众号

中炬高新与宝能争端再升级发生“严重的群体性治安事件”

本月以来,宝能与中炬高新的争议在持续升级中。...

来源:中华网财经

阿里不参与蚂蚁集团回购,新增两位合伙人

菜鸟集团CEO万霖、国际数字商业集团CEO蒋凡,成为新晋阿里合伙人...

来源:中华网财经

TEMU 在美国市场缠斗升温

竞争升级的一个缩影。...

来源:中华网财经

印度拒绝比亚迪10亿美元建厂提议

比亚迪曾于2007年进入印度市场,为手机制造商生产电池和零部件。...

来源:中华网财经

半年40起融资,中美VC为何都在追捧“心理健康”

2021-2023年,总投资额已超过百亿美元。...

来源:动脉网

年销30亿却陷入餐饮泥潭,华与华转不动大窑的命运齿轮?

大窑或难成为下一个王老吉。...

来源:快消

华西村1元转让80%股权 地方国企助其抒困

华西集团主要从事涤纶化纤的研发、生产和销售,石化仓储物流服务。...

来源:中华网财经

景区经营权转让频现,大熊猫基地及碧峰峡80%股权拟5亿成交

景区经营权拍卖也已发生多起。...

来源:中华网财经

AI独角兽CEO被告上法庭了

钱在哪儿,官司就在哪儿。...

来源:投中网

菲仕兰上半年业绩抢眼

围绕不同功能性、不同的年龄段以及乳品多样化,加速新品研发和落地。...

来源:中华网财经

李彦宏辞任携程集团董事

目前百度控股有限公司仍为携程最大股东。...

来源:中华网财经

顺丰扭亏为盈 完成H股全流通备案

有望成为独立第三方即时物流盈利第一股。...

来源:中华网财经

因违规办理银行承兑汇票业务,兴业银行唐山分行被罚20万

银保监会唐山银监分局消息,兴业银行股份有限公司唐山分行因为无真实交易背景的公司办理银行承兑汇票业务,被处罚款人民币20万元。...

来源:中华网财经

因个贷业务违反审慎经营规则,兴业银行三处支行共被罚150万

银保监会北京银保监局消息,兴业银行因个人贷款业务严重违反审慎经营规则,连收三张罚单共计被罚人民币150万元,涉三处支行。...

来源:中华网财经

因个人经营贷违规流入房产市场等,兴业银行天津分行被罚140万

银保监会天津监管局消息,兴业银行股份有限公司天津分行因房地产理财非标融资贷后管理不到位,未有效检查监督贷款的使用情况;个人经营贷款违规流入房...

来源:中华网财经

兴业银行:“停贷事件”存在烂尾风险的按揭贷款总体规模较小

经排查,截至目前本公司涉及“停贷事件”楼盘相关按揭贷款余额16亿元(其中不良贷款余额0.75亿元),已出现停止还款的按揭金额3.84亿元。公...

来源:中华网财经

兴业银行:第一大股东福建省财政厅拟增持5亿-10亿元

7月26日,兴业银行发布公告,第一大股东福建省财政厅今日增持2亿元,拟6个月内继续增持,累计增持5亿元-10亿元,以上金额含本次已增持金额。...

来源:中华网财经

兴业银行成股份行“投诉王”,信用卡、理财类业务多项居首

7月28日,银保监会消费者权益保护局发布《关于2022年第一季度银行业消费投诉情况的通报》。...

来源:蓝鲸银行

因信贷管理不到位,兴业银行伊犁分行被罚30万

银保监会伊犁银保监分局消息,兴业银行股份有限公司伊犁分行因信贷管理不到位,被处罚款人民币30万元。...

来源:中华网财经

APP索取用户心率数据?兴业银行:已更新隐私条款

前段时间,有消费者向上海市消保委反映,兴业银行APP要获取身体传感器数据,但不知道为什么?对此,兴业银行回应称,为保护客户知情权,已于8月4...

来源:中华网财经

兴业银行上半年净利润同比增长11.9%,“四个大于”持续兑现

8月26日,兴业银行披露2022年半年报,实现营业收入1158.53亿元,同比增长6.33%;归属于母公司股东的净利润448.87亿元,同比...

来源:中华网财经

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102