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因存在多项违法违规行为 兴业银行被罚没2470万元

2020年09月15日 12:00 来源:中华网财经
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中华网财经讯,近日,央行福州中心支行开出的行政处罚信息显示,兴业银行因存在多项违法违规行为,被警告并罚没2470万元。此外,两名相关责任人被警告,并分别罚款7万元。

因存在多项违法违规行为 兴业银行被罚没2470万元

行政处罚信息显示,兴业银行存在的违法违规行为主要有:

1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

2、为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

3、违规连通上、下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

4、违反银行卡收单外包管理规定;

5、未按规定履行客户身份识别义务。

兴业银行被给予警告,没收违法所得10,875,088.15元,并罚款13,824,431.23元。

陈云生(时任兴业银行股份有限公司零售银行总部银行卡与渠道部总经理助理),对兴业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:

1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

2、违反银行卡收单外包管理规定;

3、未按规定履行客户身份识别义务。

陈云生被警告,并罚款7万元。

陈鼎东(时任兴业银行股份有限公司交易银行部副总经理),对兴业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:

1、为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;

2、为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

3、违规连通上、下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;

4、违反银行卡收单外包管理规定;

5、未按规定履行客户身份识别义务。

陈鼎东被警告,并罚款7万元。

(责任编辑:CF001)

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