中信银行因反洗钱不力被罚2890万 14名责任人一并被罚
新京报贝壳财经讯(记者程维妙)2月5日,央行开出罚单,中信银行因未按规定履行客户身份识别义务等四项原因被处罚款2890万元,14名相关责任人也一并被罚。
根据处罚公示,中信银行违法类型包括四项:一是未按规定履行客户身份识别义务;二是未按规定保存客户身份资料和交易记录;三是未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;四是与身份不明的客户进行交易。
四项违法事由都是踩了《反洗钱法》的红线。贝壳财经曾报道,近年监管反洗钱力度不减,央行此前披露的反洗钱工作成绩单显示,2019年处罚机构525家、罚款2.02亿元;2020年,民生银行、光大银行、华泰证券等金融机构也因反洗钱不力,被处千万级罚单;今年初,支付机构国通星驿被罚没近7000万,违规事由中也包括反洗钱不力。
“单位+个人”双罚制也有体现。与中信银行的处罚共同披露的,还有对时任零售银行部常务副总经理赵彤玮、时任公司银行部总经理金喜年等14名相关责任人的罚单,罚款金额在2.5万元至8万元不等。
据中信银行回应,这是央行2019年检查发现问题的处理结果。自2019年接受检查期间,中信银行按照“立查立改、举一反三”的原则,积极开展整改工作。截至目前,具体问题已基本完成整改。
中信银行表示,将继续严格执行央行反洗钱各项规定,秉承“重整改、强合规、防风险、提质效”反洗钱管理目标,进一步加大投入,推进反洗钱风险管理能力不断提升。
新京报贝壳财经记者程维妙编辑岳彩周校对吴兴发
推荐阅读 相关文章
因贷后管控不到位等,中信银行丽水分行被罚80万
银保监会丽水监管分局消息,中信银行股份有限公司丽水分行因贷后管控不到位,信贷资金违规流入限制性领域;违规开展票据业务,被处罚款人民币80万元...
因投资非标资产押品评估不审慎等,中信银行青岛分行被罚100万
银保监会青岛银保监局消息,中信银行股份有限公司青岛分行因理财投资非标资产押品评估不审慎、理财投资非标资产支付管理不审慎,被处罚款人民币100...
铁矿拍卖揭露中信系往事,中信银行20亿投资款陷纠纷
中信信托在其中扮演的角色仅仅是通道,而真正拿出“真金白银”的是中信银行,该行20亿元出资额究竟有没有“打水漂”,此次司法拍卖能够拿回多少,都...
因分支机构变更营业场所管理不规范,中信银行泰州分行被罚25万
银保监会泰州银保监分局消息,中信银行股份有限公司泰州分行因分支机构变更营业场所事项管理不规范,被处罚款人民币25万元。...
中信银行上半年营收增长2.65%净利润增长12%,不良率小幅下降
8月25日,中信银行披露2022年半年报业绩,实现营业收入1083.94亿元,同比增长2.65%;实现归属于该行股东的净利润325.24亿元...
中信银行昆明分行原行长林争跃等2人被查
中信银行昆明分行原党委书记、行长林争跃涉嫌严重违纪违法,目前正在接受中信银行股份有限公司纪委纪律审查和昆明市监委监察调查。中信银行昆明分行滇...
中信银行副行长芦苇因工作调整辞任,去年薪酬超180万元
10月14日,中信银行发布人事变动公告,副行长芦苇因工作调整原因,于2022年10月14日向本行董事会提交辞呈,辞去其所担任的本行副行长职务...