监管 业界 处罚 IPO 曝光台 理财 人物 城商行 原创

行政处罚

山西绛县农商行因高管未经监管部门资格核准即履职被罚25万

银保监会运城银保监分局消息,山西绛县农村商业银行股份有限公司因高管人员未经监管部门任职资格核准即履职,被处罚款人民币25万并责令改正。...

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因高管未经监管部门资格核准即履职,山西临猗农商行被罚30万

银保监会运城银保监分局消息,山西临猗农村商业银行股份有限公司因高管人员未经监管部门任职资格核准即履职,被处罚款人民币30万并责令改正。...

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因授信管理不尽职,中国银行即墨分行被罚25万

银保监会青岛银保监局消息,中国银行股份有限公司即墨分行因授信管理不尽职,被处罚款人民币25万元。...

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工商银行连收五张罚单共被罚90万,涉违规收取贷款承诺费

据银保监会泉州银保监分局消息,因违规收取贷款承诺费等,工商银行泉州分行被罚45万;石狮支行被罚10万;泉州洛江支行被罚10万,泉州泉港支行被...

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浦发银行一天领两张罚单被罚230万,涉未调查房贷申请资料真实性

据银保监会广西监管局消息,因二手房房贷申请材料未按规定进行真实性调查等,上海浦东发展银行南宁分行被罚180万元;给予黄康警告,并处罚款10万...

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因严重违反审慎经营规则,云南香格里拉渝农商行被罚35万

据银保监会迪庆监管分局消息,云南香格里拉渝农商村镇银行有限责任公司因发放个人贷款严重违反审慎经营规则,被处罚款人民币35万元。...

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因贷款“三查”不尽职等,鞍山银行大连分行被罚110万

据银保监会大连银保监局消息,鞍山银行股份有限公司大连分行因票据业务贸易背景审核不尽职;贷款“三查”不尽职;未对集团客户统一授信,被处罚款人民...

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因虚假资产转让掩盖不良等,哈尔滨银行大连分行被罚100万

据银保监会大连银保监局消息,哈尔滨银行股份有限公司大连分行因掩盖信用风险暴露,虚假资产转让掩盖不良,被处罚款人民币100万元。...

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因贷前调查不到位等,交通银行大连南关岭支行被罚30万

据银保监会大连银保监局消息,交通银行股份有限公司大连南关岭支行因贷前调查不到位、贷后管理不尽职,被处罚款人民币30万元并责令改正。...

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涉十项违规!华夏银行重庆分行共被罚没652万余元,两责任人被罚

据银保监会重庆银保监局消息,华夏银行股份有限公司重庆分行涉十项违法违规行为,共被罚没652.43万元;对程劼罚款20万元、对卢伟警告。...

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涉七项违规!江苏银行北京分行被重罚490万 八责任人同时被罚

据银保监会北京银保监局消息,江苏银行北京分行涉七项违法违规行为,被处罚款人民币490万并责令改正,共计八位责任人同时被罚。...

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因迟报案件信息等,邮储银行吉安分行被罚60万

据银保监会吉安监管分局消息,中国邮政储蓄银行股份有限公司吉安市分行因对套现交易监控不力导致所辖支行员工信用卡大量套现犯非法经营罪;迟报案件信...

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正蓝旗农信合作联社因高管未经监管部门任职资格核准实际履职被罚30万

据银保监会锡林郭勒银保监分局消息,正蓝旗农村信用合作联社因高管未经监管部门任职资格核准实际履职,被处罚款人民币30万元。...

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因向关系人发放信用贷款,建设银行山西省分行被罚没88万余元

据银保监会山西银保监局消息,建设银行山西省分行因向关系人发放信用贷款;贷后管理不尽职,被罚没88万余元。...

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因错报银行业监管统计报表等,山西尧都农商行被罚30万

据银保监会山西银保监局消息,山西尧都农村商业银行因违反规定屡次漏报、错报银行业监管统计报表,被处罚款人民币30万元并责令改正;对刘永强警告。...

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光大银行太原迎泽大街支行因办理无真实贸易背景的银行承兑汇票被罚40万

据银保监会山西银保监局消息,光大银行太原迎泽大街支行因办理无真实贸易背景的银行承兑汇票,被处罚款人民币40万元并责令改正;对闫建宏警告。...

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因贷款“三查”不严等,进出口银行安徽省分行被罚30万

据银保监会安徽监管局消息,进出口银行安徽省分行因贷款“三查”不严,偏离职能定位,被处罚款人民币30万元。...

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因违规操作并泄露个人存款账户交易信息,工商银行台州分行被罚27万

工商银行台州分行因违规操作并泄露个人存款账户交易信息,被处罚款人民币27万元。...

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台州银行因违规泄露客户信息被罚20万

银保监会官网显示,台州银行因违规泄露客户信息,对其罚款人民币20万元。...

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因贷款资金用途管控不到位,农发行扬州分行被罚40万

中国农业发展银行扬州市分行因贷款资金用途管控不到位,被处罚款人民币40万元。...

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福建上杭农商行一天领三张罚单共被罚170万,涉贷款“三查”不尽职等

福建上杭农村商业银行股份有限公司被罚110万元,福建上杭农村商业银行股份有限公司龙岩支行被罚30万,福建上杭农村商业银行股份有限公司兴城支行...

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厦门银行一天领五张罚单共被罚165万,涉贷款管理不审慎等

厦门银行股份有限公司南平分行被罚30万;厦门银行股份有限公司漳州分行被罚30万;厦门银行股份有限公司宁德分行被罚40万;厦门银行股份有限公司...

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因以贷转存等,民生银行天津保利香槟小微企业专营支行被罚60万

中国民生银行股份有限公司天津保利香槟小微企业专营支行因以贷转存;贷后管理不尽职,信贷资金未按约定用途使用,被处罚款人民币60万元。...

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中国银行辽源分行因向储户误付假币被罚3万元

11月30日,央行发布的行政处罚信息公示表显示,中国银行辽源分行因对外误付假人民币给客户,被央行辽源市中心支行处以警告,并处罚款3万元。...

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因未按规定报送统计报表,上海银行被罚20万

上海银行股份有限公司因未按规定报送统计报表,被处罚款人民币20万。...

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因同业投资业务严重违反审慎经营规则,华夏银行北京分行被罚50万

华夏银行北京分行因同业投资业务严重违反审慎经营规则,被处罚款人民币50万元并责令改正。...

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因贷前调查不尽职等,吉林银行辽源金汇支行被罚25万

吉林银行股份有限公司辽源金汇支行因贷前调查不尽职、将有争议房产作为贷款抵押物发放贷款,被处罚款人民币25万元。...

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平安银行南京新街口支行因销售未经审批的非本行产品被罚30万

平安银行股份有限公司南京新街口支行因销售未经审批的非本行产品,被处罚款人民币30万元。...

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因以不正当手段吸收存款,平安银行南京中山南路支行被罚55万

平安银行股份有限公司南京中山南路支行因以不正当手段吸收存款,被处罚款人民币55万。...

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因未客观揭示产品风险等,招商银行信用卡中心被罚20万

招商银行信用卡中心因未按照保险公司提供的销售合同条款全面、客观揭示所代销保险产品风险,被罚人民币20万元并责令改正。...

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因抵押物价值审查不严格等,中信银行厦门分行被重罚950万

中信银行厦门分行因抵押物价值审查不严格、未落实授信审批意见发放贷款、贷前未揭示关联关系、贷后管理不到位导致贷款回流挪用,被处罚款人民币950...

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农业银行福田支行因外汇业务违规被罚没64.89万元

近日,据国家外汇管理局深圳市分局消息,农业银行深圳福田支行因外汇业务违反相关规定,被罚没64.89万元。...

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违规办理外汇业务,深圳农商行被罚款104万元

近日,据国家外汇管理局深圳市分局消息,深圳农村商业银行股份有限公司(简称:深圳农商行)因违反外汇相关规定,被罚款104万元。...

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因信贷资金被挪用,北京银行衢州分行被罚35万

北京银行股份有限公司衢州分行因信贷资金被挪用,被处罚款人民币35万元。...

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因未严格执行贷款合同面签制度等,重庆江津石银村镇银行被罚60万

重庆江津石银村镇银行股份有限公司因未严格执行贷款合同面签制度;违规以表内贷款清收表外不良,被处罚款人民币60万,对罗宇、伍洪梅、王竣锋、杨灵...

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因董事长未经核准实际履职,锡林浩特农村合作银行被罚30万

锡林浩特农村合作银行因董事长未经监管部门任职资格核准实际履职,被处罚款30万。...

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扎兰屯农信合作社因高级管理人员代为履职违规被罚25万

扎兰屯市农村信用合作联社因高级管理人员代为履职违规,被处罚款人民币25万。...

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因贷款“三查”不尽职等,赤峰松山立农村镇银行被罚40万

赤峰市松山立农村镇银行有限责任公司因贷款“三查”不尽职,导致贷款资金被挪用,严重违反审慎经营规则,被处罚款人民币40万元。...

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因贷前调查不尽职,贷后管理不到位等,交通银行新罗支行被罚80万

交通银行股份有限公司新罗支行因流动资金贷款贷前调查不尽职,贷后管理不到位;发放流动资金贷款用于固定资产投资,被处罚款人民币80万元,对陈榕涛...

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因借贷搭售;流动资金贷款管理不尽职,交通银行龙岩分行被罚70万

交通银行股份有限公司龙岩分行因借贷搭售;流动资金贷款管理不尽职,被处罚款人民币70万元。...

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因相关人员未经高管任职资格核准即履职,中信银行龙岩分行被罚20万

中信银行股份有限公司龙岩分行因相关人员未经高管任职资格核准即履职,被处罚款人民币20万元。...

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富滇银行因七项违规遭罚220万元,正在筹备IPO

11月25日,银保监会网站显示,因涉个人消费贷款流入资本市场、房地产市场等七项违法违规事实,富滇银行被云南银保监局罚款220万元。...

蓝鲸银行

因未严格贯彻落实监管要求等,丽江玉龙长江村镇银行被罚30万

丽江玉龙长江村镇银行股份有限公司因未严格贯彻落实监管要求,导致支农支小监管指标持续不达标,被处罚款人民币30万元。...

中华网财经

因员工行为管理不到位,工商银行丽江分行被罚30万

中国工商银行股份有限公司丽江分行因员工行为管理不到位,被处罚款人民币30万元。...

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涉授信管控严重不审慎等七项违规,富滇银行被重罚220万

富滇银行股份有限公司因授信管控;贴现资金管控不严;掩盖票据业务风险等多项违规,被处罚款人民币220万元。...

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因贷款“三查”不尽职,南昌农商行被罚30万

江西南昌农村商业银行股份有限公司因因贷款“三查”不尽职,被罚人民币30万元。...

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江西新建农商行因贷前调查不尽职、贷后管理缺失等被罚75万

江西新建农村商业银行股份有限公司因贷前调查不尽职、贷后管理缺失;贷前调查不尽职、贷后管理缺失且产生信用风险;贷款档案缺失,被罚人民币75万元...

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因贷款“三查”不尽职等,江西赣昌农商行被罚80万

江西赣昌农村商业银行因贷款“三查”不尽职;未落实审贷分离要求且贷款资金被挪用;贷后管理不到位,贷款资金违规流入股市,被罚人民币80万元。...

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因投资收益违规处置不良债权,江西银行赣州分行被罚40万

江西银行股份有限公司赣州分行因投资收益违规处置不良债权,被罚款人民币40万元,责任人雷红云罚款人民币10万元并予以警告。...

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因贷款“三查”不到位等,新建恒通村镇银行被罚50万

新建恒通村镇银行股份有限公司因贷款“三查”不到位、贷款五级分类不准确,被罚人民币50万元。...

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