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叶飞被抓:6年前操纵5只股票曾被罚2600多万

2021年09月25日 09:33 来源:新京报
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9月24日,在中国证监会例行发布会上,证监会新闻发言人高莉表示,相关人员涉嫌操纵南岭民爆、今创集团、昊志机电股票价格案取得了重大进展。

她表示,经查2020年8月-2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数10个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势、连续买卖等手段操纵南岭民爆股票非法获利数千万元。

叶某在明知刘某烨等人操纵南岭民爆股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,同时牟取非法利益。

“鉴于上述人员的非法行为已经达到了刑事立案的追诉标准,我会依法将相关的案件线索移送公安机关。近日,我会配合公安机关开展了联合行动,一举将上述三起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。”高莉表示。

据了解,其中的叶某即此前爆料上市公司操纵股票进行“市值管理”的大V“叶飞”。贝壳财经记者下午三时联系叶飞本人时,已经无人接听。

高莉表示,上述案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违法的犯罪事件。

叶飞是谁?

5月份,叶飞举报中源家居操纵股价,踢爆上市公司操纵股价潜规则。

“对方付了不到定金的10%,一开始说锁仓代持保底给保证金,盘方拉升30%以上。结果,不仅不是锁仓,还直接出货给我们,还不付保证金。”叶飞通过微博公开炮轰中源家居和盘方“坐庄赖账”,并透露自己拉来公募基金经理和券商资管,却成了接盘侠。

5月13日晚间,中源家居紧急发布澄清公告,称未委托公司有关盘方购买公司股票,以及开展“市值管理”。公司回应一出,叶飞爆料继续升级。

5月14日一早,叶飞发布消息称,当天放出中源家居事件第一段录音,资料大概还要有几百个G,涉及链条上的上市公司、券商、公募、私募、券商资管等。而除中源家居外,他还点名维信诺、昊志机电,并扬言公司还有很多。

上市公司市值管理究竟有着怎样的圈子?为何被曝黑吃黑?如果大V、券商以及私募等合谋操纵股价,又有怎样的套路?尽管事件浮现多重疑云,但业内人士告诉新京报贝壳财经记者,上市公司进行市值管理在业内并不罕见,而多方参与这一游戏常常结局是一地鸡毛。

首先,叶飞是谁?

叶飞,一位拥有一百多万粉丝的财经博主,曾被称为“民间草根私募的代表”,1994年凭借着2万元进入资本市场。

公开资料显示,叶飞为私募基金操盘手,2007年度获得中国股市民间高手大赛第一名,曾作为特约财经证券讲师在各大媒体露脸。2010年倚天投资成立,叶飞担任公司总经理,开始了私募基金财富管理之路。4年后,便辞去倚天投资总经理职务,2020年8月,退出法定代表人职位及公司高级管理人员备案,张文珂为新任法定代表人。

5月14日,贝壳财经记者通过中基协查询看到,叶飞旗下的倚天投资已于2019年5月24日被协会注销。私募基金管理人名单中也未见叶飞的身影。

记者看到,倚天投资官网仍记录着他的“辉煌战绩”,2015年,叶飞管理的倚天雅莉3号基金上半年累计收益达351%,为全国阳光私募基金半年度冠军。不过,也就在叶飞迎来高光时刻的这一年,一系列“暗箱操作”也将其拖下神坛。

2015年9月,证监会通报,叶飞于2015年5月13日至6月30日,以集中资金优势在尾盘阶段连续买入的方式,操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格,合计罚没2600多万元。

到了2016年8月,证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况,叶飞及其旗下的倚天投资出现在被采取行政监管措施的名单,而叶飞也是此次专项检查中唯一被通报采取监管措施的个人。

此后几年,叶飞因承诺兜底炒股赔钱,与客户对簿公堂。记者梳理看到,其部分财产曾被法院冻结,公司被监管层要求整改,本人也被监管约谈。

4个月前被证监会约谈

私募投资人叶飞在社交平台爆出“黑料”后,点名9家上市公司和3家券商涉嫌操纵股价。

5月19日,证监会约谈了叶飞。5月,遭叶飞指控曾进行“市值管理”的上市公司,如东方时尚、众应互联和法兰泰克等遭遇暴跌。法律专家表示,市值管理本是一项科学、合规的价值经营方式,但目前一些不法分子打着“市值管理”的旗号,从事内幕交易、操纵股价的违法行为。

业内人士表示,操纵股价的步骤是“庄家建仓、大资金锁仓、拉升股价、吸引散户跟进,庄家卖出”,这一系列典型的违法行为,常常被冠以“市值管理”名目,应当严厉打击。

曾爆料牵出4券商

随着中源家居“市值管理”事件持续发酵,申万宏源、天风证券、民生证券和恒泰证券4家证券公司及相关人员相继卷入。尽管后三家券商均已对此进行否认,但5月17日全天,券商股持续分化,涉事公司天风证券和申万宏源股价均呈下跌状态,其中,天风证券领跌券商股,下跌3.85%,申万宏源股价下跌3.11%。新京报记者注意到,证券公司卷入直指券商自营业务和资管业务。

牵涉于股价操纵的背后,是券商自营业务和资管业务“踩雷”。涉事券商中,天风证券财报显示,2020年自营业务稳健增长,仍是主要营收来源,实现营业收入19亿元,同比增长38.16%。2020年公司资产管理业务实现营收8.73亿元,同比增长12.60%,资管业务受托客户资金规模为1502.67亿元。

与天风证券类似,近年来,自营业务和资管业务在券商五大业务板块中的地位愈发显著。同时,多位业内人士表示,自营业务成为券商业绩的分水岭。资管业务也出现同样的分化趋势。粤开证券研究院首席市场分析师李兴表示,截至2021年4月23日,25家上市券商披露了2020年受托管理资产总规模,合计6.3万亿元,同比下降13%。具体来看,头部券商资管规模整体保持相对稳定,部分中小券商降幅较大。

证券业资深人士王剑辉表示,在证券业五大板块中,经纪、投行等业务主要根据市场份额划分,业务相对稳定,而对于自营业务来说,如果机构的判断和市场运行方向一致,相关业务发展效果就好,如果判断没有能够走在市场前面,相关业绩就会落后。

“一季度市场出现调整,调整时间超乎部分机构预期,市场运行方向跟此前判断存在差异。”王剑辉表示,“在市场行情相对整理的情况下,自营业务也因此成为券商业绩的分水岭。另外,也说明券商行业业务的同质化情况没有根本改变,特别是中小券商。”

业内人士表示,中小券商的自营业务对个别交易员或团队的依赖度相对较高。即如果中小券商拥有一个好的交易员或团队,其当年该领域的业绩表现就会比较突出,而如果该交易员或团队表现失常的话,该业务就会出现显著波动。

对于资管业务来说,券商资管业务和公募基金,包括部分私募基金的管理方式还需要更多的差异化。目前前者的资产配置、操作理念等与后两者有所差异,但整体缺乏特色。“现在券商资管业务还是以冲规模为主要方向,把做大管理基数收取管理费当作收入主要来源。”

券商行业马太效应不断强化,王剑辉认为,中小券商在这两个业务线上有弯道超车的可能。“如果中小券商真正拥有良好的人才培养机制、内部分配机制,能够不断地引入优秀个人和团队,其在自营业务方面能够保持一枝独秀的地位。”

“市值管理”黑吃黑?

据业内人士透露,玩市值管理的圈子很小,风险很大,黑吃黑是常有的事。

“往往有些时候,中介找了几家机构进入,其中可能会涉及老鼠仓,有人立场不坚定,你刚一拉股价,它就跑了。比如,大家约定拉升30%的时候出货,有人收了保证金之后,可能拉到10%就跑了。”张青称,各方出货比较频繁或集中的时候,容易形成踩踏,造成有些人亏损较大,然后就会找大股东要补偿。

对于参与者,张青介绍,尽管公募、私募都有,但是私募更多。一般公募参与进来后会持有一段时间,对于公募基金的操盘手则意味着巨额灰色收入。

“如果你是公募操盘手,我让你接个票,我会给你15%、20%左右的保证金。操盘手可能通过亲戚朋友把钱收了。”张青坦言,保证金是保证对方基本不会亏,大股东有的时候承诺兜底,但现实中大多结果是一地鸡毛。“你赔了,他不给你补,你也不敢去要,因为事件本身就不合规。”

“这就是拿不到桌面上的事,整个链条有很多风险和不确定性,有的就是靠信任。”他表示,有的私募不讲武德,收取保证金后并不接盘也是常有的事。“保证金也不退,这也是黑吃黑,可能回头还说自己亏损了,找你要钱。”

业内人士指出,进行股价操纵的标的多呈现总市值偏小,流动性较差的特征,比如一个20亿盘子的中小股,每天交易千八百万。

张青介绍,徐翔曾属于圈子中大佬级别的人物,资金雄厚一般能托得住,也就能跟上市公司深度合作。比如一个股票卖十元,在上市公司利好消息等配合下,能拉到五六十元,点燃散户情绪然后出货。“小私募玩的相对来说是一锤子买卖,中间套点短线利益,甚至说,我今天接了,明天差不多可能就走了。”张青说。

事实上,监管层态度十分明确。5月14日,对于此次爆料事件,证监会发言人回应称,5月13日,上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。证监会发言人称,对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为“零容忍”,依法予以严肃查处,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关。

“现在监管得严,类似现象相对少一些,大家处于保守和谨慎状态,也都开始转型。而且圈子里很多人都玩黑了,不是没钱了,就是三角债,你欠我钱,我欠他钱等。”张青说,随着监管从严,包括减持等规定的约束,当前市场会朝着向好的趋势发展。

(责任编辑:CF009)

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