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深交所对上市公司分类监管放大招 打造“企业画像”(3)

深交所对上市公司分类监管放大招 打造“企业画像”(3)
2019-08-12 16:48:04 券商中国

打出监管措施“组合拳”

在违法违规行为方面,深交所以信息披露为抓手,进一步加大追责问责力度,充分提升监管质效。

首先是推进全链条监管,打出“定期报告双重审查+专项监管问询+现场检查”相结合的监管措施组合拳。2019年上半年,深交所共发出关注函、定期报告问询函等各类函件2090余份;就年报审核中关注到的审计、评估机构执业质量存疑情形,深入挖掘、持续追踪,向证监会及时上报近60条监管线索,联合各证监局探索建立高效、顺畅的合作监管机制。

而就下半年情形来看,根据深交所官网数据,其向主板企业发出14份关注函/问询函,而中小板和创业板分别为38份和33份,内容涉及近期各个新闻热点。

深交所对上市公司分类监管放大招 打造“企业画像”

第二,精准打击违规行为,及时启动纪律处分。2019年上半年,深交所共计实施纪律处分61单,其中公开谴责14单,主要涉及大股东违规“掏空”、业绩造假、承诺失信等事项。

其中,重点查处了15起大股东“掏空”上市公司、严重侵害中小股东利益的违规案件,对*ST升达、ST东海洋、ST中南等6家公司及29人次相关责任人员予以公开谴责,此外,还有十余单纪律处分正在进行中。

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第三是发挥监管合力,探索风险化解处置。深交所积极联合地方政府和地方证监局,共同督促大股东及相关方拿出切实可行的整改措施,维护广大中小投资者合法权益。2019年上半年,已有近98亿元违规占用资金被追回、近17亿元违规担保被解除。

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