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多部门密集表态 证券法修订迎加速窗口期(2)

多部门密集表态 证券法修订迎加速窗口期(2)
2019-09-12 10:29:27 21世纪经济报道

随后,9月6日的第二届中小投资者服务论坛上,司法部副部长刘炤表示,司法部将积极推动建立完善包括中小投资者权益保护在内的证券法律制度。

他还表示,目前司法部正积极配合全国人大常委会法工委、证监会等单位做好《证券法》修订以及科创板并试点注册制有关配套制度建设等多项工作。

同日,证监会副主席阎庆民指出,证监会将陆续推出一系列改革管理措施,为行业发展提供更为有效的制度供给和市场生态。当前正在大力推进《证券法》及其他相关法律法规的起草制定、修改完善工作,强化法律责任,提升违法违规成本。

按照证监会早前给出的时间表来看,此次《证券法》修订争取在年内通过,最晚于明年2月份推出,这与人大常委会的授权期限保持了一致。

而从时间节点上看,目前距上述授权期限也已经十分接近,不排除修订工作近期加速的可能。

投资者保护为重要导向

正如监管层提及的那般,加大投资者保护力度和证券欺诈发行的处罚力度,将成为《证券法》三审稿的重要升级点之一。

为此,《证券法》修订草案三审稿将投资者保护部分独立成章,并将证券公司、上市公司等多方主体囊括在内。

如普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司、证券服务机构可以委托国家设立的投资者保护机构,就赔偿事宜与投资者达成协议,予以先行赔付。

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