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外资私募“私转公”开闸,富达等多家已提上日程

2019年12月04日 10:22 来源:蓝鲸财经
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今天,关于外资私募“私转公”申请流程已经开启的消息引起业内热议。第一财经报道称,外资私募转为公募基金的注册资本金要求为4亿元,且投资系统等需要做到本土化。

据业内人士透露,富达、贝莱德、路博迈、瑞银等多家外资私募已经将申请公募基金牌照提上日程。

多家外资私募已提上日程

自2016年6月《私募基金登记备案相关问题解答(十)》正式允许外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构以来,截至9月末已经有富达、瑞银、富敦、英仕曼、惠理、景顺、安本等22家著名外资在华设立外商独资私募,共备案产品50余只,合计资产管理规模超60亿元。

外资私募“私转公”开闸,富达等多家已提上日程

外资私募“私转公”开闸,富达等多家已提上日程

外资私募“私转公”开闸,富达等多家已提上日程

据业内人士透露,富达、贝莱德、路博迈、瑞银等多家外资私募已经将申请公募基金牌照提上日程。

富达国际是全球最大的主动资产管理机构之一,公司成立于1969年,2017年1月成为首家在中基协登记的外商独资私募证券投资基金管理人,截至目前已经备案了4只私募基金,包括3只债券型基金和1只股票型基金。

富达国际从未掩盖自己对中国公募牌照的追求,早在今年4月,富达国际全球CEO黎诚恩就曾在采访中称,富达未来2-3年内的重要发展目标就是公募牌照。

今年11月6日,富达国际还刚刚任命了何慧芬(Daisy Ho)为中国区董事长。据悉,这是富达国际首次设立中国区董事长职位,何慧芬将全面领导和管理富达国际在中国的市场销售、日常运营、投资及其他重要职能,带领公司实现从私募基金管理人向公募基金公司的战略转型,当公募基金牌照申请获批后,何慧芬将出任该公募基金公司的总经理一职。

华夏基金原总经理汤晓东在今年4月出任贝莱德中国区主管,也曾被业内认为是贝莱德冲击公募牌照的重大举措。

汤晓东曾先后在摩根大通、中国证监会、华夏基金、广发证券等任职,同时拥有外资和中资、监管层和行业头部机构的工作经验,还曾经负责中国证券监督机构与国际证券监管机构的合作,倡导了多项旨在开放中国资本市场的监管举措,和贝莱德推进中国市场的战略发展方向十分吻合。

虽然早在2004年贝莱德就通过参股中银基金进军中国市场,但仅有16.5%的股份;2018年末,市场上一度传出贝莱德计划卖掉所持中银基金股权,并洽购中金基金多数股权的消息,不过截至目前,二者仍未公开达成有约束力的协议,似乎直接控股公募基金这条路并不好走。

此外,路博迈中国总经理刘颂也曾在采访中表示出申请公募牌照的意愿。据刘颂表示,路博迈的私募基金已经完全用公募基金的标准来运行,例如在内控、合规、信用分析过程、打分流程等投资流程都是按照公募的标准进行,基金经理也全部是公募基金出身,未来一旦监管细则出台,WFOE就可以很快的向公募基金过渡。

私转公or控股公募?

有外资选择通过私转公获取公募牌照,也有外资正在谋求控股公募基金公司。

例如,未布局外商独资私募的“大摩”和“小摩”,走的就是直接控股公募基金公司的路。

2019年6月,摩根士丹利国际控股公司受让招融投资持有的大摩华鑫基金10.989%的股份获批,摩根士丹利国际控股公司持有股份升至44%,晋升为第一大股东,大摩华鑫基金公司成为我国首家外资相对控股公募;2019年8月6日,摩根大通也成功拍下上投摩根基金2%的股权,持股比例升至51%,成功实现绝对控股。

而据东方财富choice数据统计,在国内目前的134家公募基金当中,一共有44家中外合资的基金公司,其中景顺长城、汇丰晋信、鹏华基金等15家基金公司的外资持股比例达到49%,另有10家合资基金公司的外资持股比例超过30%。

这其中不乏同时持股公募和设立独资私募的外资。

例如,瑞银资产就在持有49%的国投瑞银基金的股份同时,还在2017年7月就登记了独资私募——瑞银资产管理(上海)有限公司,目前已经备案了5只私募产品;景顺资管在持有景顺长城49%的股份的同时,在2017年11月也登记了独资私募——景顺纵横(上海)有限公司。类似的情况还有德国安联集团和国联安基金、施罗德投资和交银施罗德基金等。

(责任编辑:任宪奎 CF001)

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