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因帮女同学炒股获利300万 原广发基金经理获刑

2020年05月14日 17:05 来源:财联社
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财联社(上海,编辑张皓)讯,今日,裁判文书网公布的一则判决书显示,某基金公司基金经理白金,曾经于2017年7月与妻子使用他人账户进行违规证券投资的,又因与初高中的女同学“老鼠仓”交易而获刑。

5月13日,重庆市人民检察院第一分院起诉指控,2015年1月至2017年7月,被告人白金利用担任甲基金管理有限公司基金经理,管理甲公司混合基金、甲公司改革混合基金的职务便利,先后获取甲公司混合基金、甲公司改革混合基金开展股票交易情况等未公开信息,并将上述信息告知被告人张某,暗示张某从事相关股票的交易活动。

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经财联社调查发现,判决书中的甲基金公司为广发基金管理有限公司(下称广发基金),而白金曾是该公司的基金经理。

2011年7月,白金入职广发基金,担任公司研究员。4年后,白金开始担任广发聚丰混合基金的基金经理,同年7月担任广发改革混合基金经理,直至白金离任。期间由他管理的基金广发改革混合收益率为亏损24.50%。

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根据张静的供述,白金是她的初中和高中同学。张静知道白金担任基金经理,有更强的专业能力,对整个市场及股票的分析都比较到位,同时也是多年的朋友,张静对他的能力很认可。

张静知道白金参与管理了广发聚丰,后来又发行了广发改革先锋,并定期去网站上查他们公布的基金所持有的前十大重仓股,也会在买入白金推荐的股票后再去查询广发网站上基金的持股情况,但这些消息公布具有滞后性,但白金推荐股票时没有说过他的基金也会投资该只股票。张静没有向白金提供过好处。

2015年的时候股市很热,张静经咨询白金后到北京东方广场附近的证券营业部开设了证券账户,开始股票交易。开通证券账户后,张静向白金咨询哪些股票值得购买,白金向张静推荐了联络互动、航天科技、三六五网、光大证券四只股票,张静在一个月内分别买入了这4只股票。后来白金又推荐了银之杰、南天信息、泰亚股份。张静对银之杰的印象比较深刻,当时买了一百万元左右,没多久就停盘了,复盘后连续涨了几个涨停板。

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后经上海证券交易所和深圳证券交易所核算,在白金管理广发聚丰、广发改革先锋并下达交易指令期间,张静的证券账户在上海、深圳证券市场交易“联络互动”“南天信息”“三六五网”等十只股票,与上述基金发生趋同交易金额共计5651余万元,趋同获利共计307.692万元。

其实早在2017年7月,白某就因使用肖某的证券账户炒股而未向公司报备,受到了证监会罚款币5万元的行政处罚。

不过,这一行为是否存在老鼠仓等其他违规行为,判决书中未披露更多信息。

重庆市人民检察院第一分院认为,被告人白某作为基金公司从业人员,违反规定,利用职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息,暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第四款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条的规定,判决如下:

一、被告人白某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金160万元。(已缴纳)(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。)

二、被告人张某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金150万元。(已缴纳)(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。)

三、没收被告人张某的违法所得307.692万元。

(责任编辑:任宪奎 CF001)

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