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中基协最新自律规则出炉 禁止业内人员兼任利益冲突活动

2021年08月18日 10:59 来源:财联社
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原标题:中基协最新自律规则出炉!违反社会公德、家庭美德行为将纳入惩戒,明确禁止业内人员兼任利益冲突活动

财联社(深圳,记者周晓雅)讯,历时近七个月,基金行业又一综合类自律规则出炉。

近日,中基协官网消息显示,为推进基金行业加快培育并践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,保护基金份额持有人的合法权益,规范公开募集证券投资基金管理人及其从业人员的职业行为,中基协起草了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(以下简称《指南》),经协会第二届理事会表决通过,并向中国证监会备案,现予以发布,自发布之日起实施。

中基协最新自律规则出炉 禁止业内人员兼任利益冲突活动

总体来看,《指南》以“维护基金份额持有人利益”为核心和主线,统一规范机构和从业人员职业道德行为,构筑全面道德防线;聚焦信披、宣传推介、投研交易、投资者适当性管理等行业重点领域进行细化规范,提高针对性和操作性;强调考核评估,发挥行业榜样力量;兼顾原则性和实践性。

严重违反社会公德、家庭美德、社会公共秩序行为纳入惩戒体系

就《指南》的起草背景,中基协表示,公募基金行业发展二十余载,在资产规模、人员数量、业务类型等方面发展迅速。为打造素质过硬、作风优良的从业人员队伍,有必要结合行业特点形成内容完备、操作性强的自律规则,对基金从业人员职业行为进行规范和引导,增进认知认同,增强行动自觉,推动构建有特色的企业文化和行业文化,共同营造良性的行业发展生态环境。

《指南》全文共五章,具体包括总则、基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理和附则。

从内容来看,《指南》对机构和从业人员在执业过程中的道德操守、行为准则等内容进行统一规范,除法规规定外,还涵盖了更高的自律性道德要求,规定机构应当将员工道德规范遵守情况纳入考核体系,因违反社会公德、家庭美德、社会公共秩序等对公司和行业声誉造成严重影响的行为,也在指南中明确了相关管理措施。

具体来看,《指南》的“基金行业职业道德规范”章节中提出,机构和从业人员不得发表和传播有损同业机构及同业人员声誉的言论;强调机构和从业人员应当遵守社会公德、注重个人道德修养,积极培育长期投资、价值投资、责任投资理念,珍惜行业良好声誉,共筑良好行业文化。

在“内部管理”章节中提出,对于员工在经营管理活动、执业行为中违反职业道德的情形以及严重违反社会公德、家庭美德、社会公共秩序,造成不良影响的行为,公司应当将其纳入惩戒体系,根据具体情况给予相应的问责和处分,对于严重损害投资者利益或者损害行业声誉的行为应当从重处理。对于员工因违反职业道德规范而不当获利或给公司造成经济损失的,公司有权根据相关规则要求员工进行赔偿。

禁止违规从事、兼任利益冲突活动

针对行业投资、研究、交易、信息披露、宣传推介、运营、投资者适当性、反洗钱以及信息技术管控等方面,根据相关法规要求以及行业实践,《指南》从机构和从业人员两个角度进行细化规范,保证执行层面的有效落实。

《指南》在第二章节中提出,强化守法合规意识,坚持基金份额持有人利益优先,防范利益冲突和利益输送。基金管理人应当建立、健全关联交易、公平交易等各项制度,制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程,不得向第三方输送利益,不得在不同资产组合之间输送利益。基金管理人应当公平对待所管理的不同资产组合,通过集中交易、公平交易等制度,确保不同资产组合获得平等的投资、交易机会。

对于基金从业人员的兼职规定也进一步明晰。《指南》提出,基金从业人员不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益。基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定,禁止违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

此外,《指南》还强调独立、客观、审慎、规范开展投资、研究和交易;审慎勤勉对待客户的信息、账户和资产管理,认真履行反洗钱义务,建立健全信息技术系统,加强信息管控,保守商业秘密;真实、准确、完整、及时进行信息披露,公平合理收取相关费用,合规开展宣传推介工作,完善投资者适当性管理。

强调以德为先,适用于公私募基金行业

整体来看,《指南》既涵盖基金管理人和从业人员在职业道德方面的原则性要求,同时兼具可操作性的职业行为规范。

对于《指南》的适用范围也有具体明晰。除了公募基金管理人及从业人员以外,适用范围还包括基金托管人、从事私募资产管理业务的证券基金经营机构、私募证券投资基金管理人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务业务的机构及相关从业人员。上述相关人员在从事基金相关业务时根据各自职责范围参照执行。

据了解,《指南》2021年1月26日至2月19日向行业征求意见,共收到意见建议167条。中基协表示,总体而言,各方对本次修订的思路、框架和主要内容表示赞同。具体意见建议主要集中在从业人员的兼职行为,向投资者提供基金产品或者服务的风险等级划分方法和说明的途径,对从业人员不当获利的追缴,开展从业人员背景调查的内容,以及将职业道德纳入考核体系等方面,协会采纳了大部分意见,并对指南进行了相应完善。

值得注意的是,中基协表示,考虑到“德”是贯穿从业人员执业过程的行为准绳和标准,将从业人员的社会公德、职业道德、个人品德等作为员工背景调查要素,以及对从业人员职业道德进行考核,均体现出基金行业选人用人的标准不仅注重专业胜任能力,更强调要以德为先,有利于引导行业树立风清气正的良好风气和健康向上的良好行业形象,《道德规范指南》保留了有关规定,相关意见未予采纳。

(责任编辑:CF013)

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