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监管新政推出 蚂蚁财富、天天基金等紧急整改

2021年11月05日 21:10 来源:蓝鲸财经
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随着监管部门投顾新政的推出,各大第三方销售平台开始按照相关要求,规范基金投资策略组合,一些大V也表示将进行调整,以符合新政要求。

近日,天天基金组合宝板块发布公告称,根据法规要求,公司将对实盘组合进行调整,即日起将暂停实盘组合的一键跟投功能,后续可能停止持仓变动提醒服务,敬请投资者持续关注后续调整情况,及时做好投资安排。

同日,蚂蚁财富、蛋卷基金也表示,将会严格按照监管要求进行业务调整和升级。调整期间会暂停部分组合的申购,组合的调仓服务与投后陪伴服务均不受影响。

目前这些平台上的基金组合已经无法加仓,但还可以调仓,组合仍然可以查看、关注、分享。三大互联网基金销售平台同步整改,源于此前监管部门的一则通知。

近日,广东、上海证监局接连向辖区内各基金公司、基金销售机构下发了《关于规范基金投资建议活动的通知》。

《通知》提及,提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务,应当遵守《基金法》和《试点通知》中关于基金投资顾问业务资格管理、行为规范等有关要求。

不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议,不得提供基金组合中具体基金构成比例建议,不得展示基金组合的业绩,不得提供调仓建议。

在规范整改安排上,通知下发后,要求机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策略建议活动,包括不得展示或上线新的基金投资组合策略,已上线基金投资组合策略不得新增客户,不得允许存量客户追加组合策略投资。

同时,各公司还应当以显著方式提示存量客户:正在对提供基金投资建议活动进行规范整改,后续存在不能持续提供服务的风险。

除了第三方基金销售机构,相关自媒体大V的基金组合也迅速作出反应。11月5月,“二鸟说”、“揭幕者”等大V发布公告,暂停在管基金组合的跟投和买入。

在雪球、新浪等平台上,财经大V们筛选基金,构建自己的基金组合,以自己买入为担保,粉丝自愿进行跟投。

记者在天天基金上浏览发现,某粉丝超7万的大V共推出四只基金组合,代表作“价值五剑”成立五年多以来年化超18%。截至10月18日,组合持有人中有61.1%的人盈利,38.9%的人浮亏。但也有个别基金大V存在违规承诺收益、恶意夸大收益的行为。

盈米基金副总裁、且慢负责人林杰才表示,将基金组合业务纳入基金投顾范畴之后,可以让更多机构将关注点放在客户的利益上。“未来,随着投顾规则进一步细化落地,将有利于引导投资者培养更加长期、理性的投资观,在选择组合的时候更加关注组合的风险控制能力和长期风险收益水平。”

(责任编辑:CF009)

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