1MDB案进展：美证监会禁止高盛涉事前高管终身从业

北京时间12月17日，美国证券交易委员会在官网发布消息称，对高盛集团前高管蒂姆•雷斯纳(Tim Leissner)提出指控，并对其作出终身禁止从事证券业的处罚。

具体来看，蒂姆•雷斯纳被指控涉嫌腐败，其通过向政府官员非法行贿，为高盛获得了数百万美元的利润。目前，蒂姆•雷斯纳已同意和解涉嫌违反《反海外腐败法》(FCPA)的相关规定，其中包括证券业的永久性禁令。

美国证券交易委员会指出，从2012年起，蒂姆•雷斯纳开始担任高盛董事总经理，利用第三方中介机构贿赂马来西亚和阿布扎比酋长国的高级政府官员。这一系列贿赂谋划使高盛从马来西亚政府拥有的投资基金1Malaysia Development Berhard(1MDB)中得到了具有丰厚利润的业务，其中就包括承销65亿美元的债券发行。

值得注意的是，在这项贿赂事件中，蒂姆•雷斯纳个人因扮演中间角色获得了超过4300万美元的非法付款。

美国证券交易委员会执法部门FCPA部门主管查尔斯·凯恩(Charles Cain)表示，“雷斯纳滥用他在高盛的领导地位，参与了一项针对两个外国政府最高级别的大规模贿赂事件，以便为高盛带来有利可图的业务，并使自己致富。”

据悉，近期，雷斯纳对美国证券交易委员会的裁决表示无异议，即承认违反了联邦证券法的反贿赂、内部会计控制、账簿和记录规定，并接受被永久禁止进入证券业。

另外，美国证券交易委员会要求雷斯纳支付4370万美元的非法所得。不过，这笔款项在此前雷斯纳与美国司法部达成的和解协议中已被没收，这也意味着雷斯纳不需要再缴纳更多罚款。

而在此前的7月3日，香港证监会就已公布对雷斯纳的处罚结果。其发布公告称，高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员蒂姆•雷斯纳(Tim Leissner)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad(1MDB)的罪行，被证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界。

据了解，1MDB是一家由马来西亚政府全资拥有及控制的投资发展公司。雷斯纳负责处理高盛与1MDB之间的关系，包括在2012年及2013年就高盛为1MDB安排的三项债券交易进行磋商及执行该等交易。

香港证监局公告也指出，雷斯纳在2018年8月承认由美国司法部所提出、针对他串谋洗钱及违反《反海外腐败法》的刑事控罪。雷斯纳承认(除其他事项外)在2009年至2014年期间，曾串谋他人：

借由向马来西亚及阿布札比的政府官员承诺给予并支付贿款和回扣，为高盛取得及保持来自1MDB的业务，为自己及他人盗用1MDB的资金，以及清洗该等贿款和回扣及其他从1MDB盗用的资金，以及明知而故意规避高盛的监控措施。

香港证监会认为，雷斯纳的行为显示其严重缺乏诚信和操守，及其作为持牌人的适当人选资格已受到质疑。

公开资料显示，高盛是集投资银行、证券交易和投资管理等业务为一体的国际著名投资银行，成立于1869年，总部位于纽约，在20多个国家设有办事处。其向全球提供投资、咨询和金融服务，行业客户包括私营公司，金融企业，政府机构以及个人。于1999年5月在纽约证券交易所挂牌上市。