合计罚没85亿！上半年，证监会“长牙带刺”整顿市场

8月16日，证监会发布了《2024年上半年行政执法情况综述》。据介绍，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%；惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%；市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和。

85亿数字表明，中国证监会在上半年对证券期货市场的监管力度显著增强，对违法违规行为的打击力度达到了前所未有的高度，体现了监管机构维护市场秩序、保护投资者权益的决心和力度。

处罚案件数量与金额均同比提升

上半年，证监会全面落地《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，认真落实《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》。结合行政执法工作新形势、新特点，突出强本强基、严监严管，以高质量执法护航资本市场防风险、强监管、促发展各项工作。

据了解，证监会将财务造假等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%；共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%；罚没金额47亿余元、同比增长约6倍；刑事移送230人（家）次、同比增长238%。

对操纵市场、内幕交易方面案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

高额的罚没金额意味着违法行为的成本大幅上升，对潜在的违规者形成了强大的震慑力，有助于遏制市场上的内幕交易、财务造假、操纵市场等违法行为，维护市场的公平、公正和透明。

此外，证监会着力对上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法予以严厉打击。共处罚“关键少数”约100人次，同比增长约40%，罚没约3.5亿元，同比增长约38%，市场禁入约27人次。

证监会进一步提到，从严执法永远在路上，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举。

财务造假行为首当其冲

在执法重点方面，证监会从严查处了上市公司财务造假行为。

众所周知，上市公司公开披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。财务造假等行为以虚假信息掩盖“质量问题”，让投资者的投资“货不对板”，严重损害了投资者的合法权益。打击财务造假是维护市场稳定的重要举措，有助于防止市场出现大幅波动和系统性风险。

据悉，近日，中国证监会发布行政处罚决定书，对ST鹏博士及实控人杨学平信息披露违法违规行为进行立案调查，ST鹏博士未按规定披露关联交易，未按规定披露重大合同，相关年度报告存在虚假记载，证监会决定对ST鹏博士相关责任人员处罚共计3400万元，实控人10年内禁入。

此外，对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别，认定无商业实质构成财务造假，公司及相关责任人员被处以1910万元罚款。

同时，还严肃查处了中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道等信息披露违法案件，对公司及相关责任人员分别开出高额罚单。

值得一提的是，证监会积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系，对财务造假行为进行全方位、多层次的打击和追责。