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私募惊曝6亿老鼠仓大案 凡得基金女总经理铤而走险

2018-06-14 09:10:02    中国基金报  参与评论()人

私募惊曝6亿“老鼠仓”大案!女总经理携2员工铤而走险,结果亏了203万,被罚100万

记者 乔麦

继致远资产员工因“利用未公开信息交易股票行为”被福建证监局处罚后,又有一起私募机构从业人员“老鼠仓”案件被曝光,而且是女总经理携两员工铤而走险地玩起了“老鼠仓”。

6月12日晚间,中国证监会发布行政处罚决定,对深圳凡得基金原总经理刘晓东、投资经理杨威、交易员李儒柏三人的违规行为责令改正,并合计罚款100万元。

三人作为基金从业人员,利用职务便利,知悉凡得基金组交易的标的股票的未公开信息,共同操作“刘晓东”账户,账户趋同交易合计6.07亿元,亏损203.7万元。

值得一提的是,这家私募机构于今年6月4日加入协会会员,6月5日证监会便对其工作人员开出处罚决定书。

凡得基金实控人携2员工“老鼠仓”

2015年1月7日,凡得基金在协会登记,刘晓东为凡得基金员工,2014年8月至2016年2月任该公司法定代表人、执行董事、总经理,自凡得基金成立至调查期间一直是公司控股股东、实际控制人。杨威系凡得基金投资经理,李儒柏系凡得基金交易员。

凡得基金控制的账户有凡得幸福轮动基金、凡得幸福轮动二期基金等户。部分账户中,凡得基金并非管理人,但投资决策和交易操作实际上一直由凡得基金负责。

这三位涉案人员如何知悉凡得基金组账户交易标的股票的未公开信息?

凡得基金控制的上述账户开户后,总体上由投资顾问刘某成制定投资策略规则并进行主要决策选股,其中2015年初至2015年末主要由刘某成进行决策选股,2015年末至2016年5月则主要由投资经理杨威及其助理戴某良执行投资策略规则并进行部分选股。

根据披露的具体交易股票流程,刘某成进行主要选股后,通过微信群(“时间动作记录凡得群”)将包含板块、股票品种、仓位等信息的交易指令发送给杨威等人,杨威根据具体情况决定买入、卖出的时间,或根据投资策略选股后,将指令分配给李儒柏等交易员。

刘晓东、杨威、李儒柏均在该微信群中,且自2014年年底至2016年10月,杨威每天都会通过微信向刘晓东汇报股票交易情况,因此刘晓东、杨威、李儒柏三人知悉凡得基金组账户交易标的股票的未公开信息。

趋同交易逾6亿亏203万

在2015年5月1日至2016年5月13日即涉案的13个月期间,刘晓东等三人操纵的账户进行趋同交易,趋同交易金额6.07亿元。不过,他们的“老鼠仓”行为并未做到盈利,涉案账户最终亏损203.7万元。

处罚书显示,本案涉及“刘晓东”华林证券信用户、国信证券户(以下简称“刘晓东”账户)。“刘晓东”账户交易资金主要源于刘晓东的自有资金和刘晓东向刘某成的借款。2015年5月1日至2016年5月31日,刘晓东、杨威、李儒柏共同控制并操作“刘晓东”账户。

华林证券信用户2015年5月19日在华林证券北京北三环东路证券营业部开立;国信证券户2015年6月25日在国信证券贵阳中华北路营业部手机开立。两户开户手续由刘晓东本人办理,无代理人。

涉案的13个月,杨威安排李儒柏操作,或亲自操作“刘晓东”账户稍早于、同步于或稍晚于(一般同一天内)凡得基金控制的凡得基金组账户交易,以相同方向交易相同股票。

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