宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 智慧家

私募失联之前有迹可循 三大异象揭示“失踪”之谜

2018年07月18日 09:19 来源:每日经济新闻
分享: 微信

  私募失联之前有迹可循 三大异象揭示“失踪”之谜

  每经记者 杨建 每经编辑 谢欣

  通过梳理失联私募名单,《每日经济新闻》记者发现,一些私募在失联之前是有迹可循的。格上理财分析师徐丽指出,失联名单上的私募背后有一些特征,如从事非法集资活动、高管不具备从业资格、未及时备案产品、信息不规范等。此外,因操纵股价被监管层罚没巨额款项,被监管机构列入异常机构、失信黑名单也可能是私募失联的原因。

  异象1:非法集资或兑付困难

  《每日经济新闻》记者梳理失联私募名单后发现,很多失联私募都是因为母公司从事非法集资活动被曝光之后,进入了失联公示名单。如此前公布的企业中,善林财富旗下的高通盛融、中晋集团旗下的中晋股权投资基金、上海快鹿投资旗下的火柴快鹿股权投资基金等公司,都是因为关联公司P2P业务被曝光涉嫌非法集资,随后进入失联状态。

  还有如基金业协会2017年4月公示的失联私募机构中,中房联合(北京)投资基金旗下的产品“中房联合-环保基建产业基金”,其主要投资领域为深圳市华南水务集团项目的收购、扩建及对部分项目的完善建设和升级改造等,但该产品曝出兑付危机。除此之外,陷入产品兑付危机还有六宝投资基金、中元宝盛(北京)资产、上海巨玺资产、上海炳恒股权投资基金等多家失联机构。

  再如近期广受市场关注的阜兴集团高管失联后,旗下私募机构意隆财富也人去楼空。7月1日,意隆财富的旗下产品“意隆-稀土产业并购基金五期”正式对外宣布了收益延期支付的公告。记者注意到,在这些产品中,不少产品投向一致,比如意隆财富旗下的“意隆-稀土产业并购基金”就多达七期。

  异象2:操纵股价被监管层罚没

  2018年1月,基金业协会公布的失联私募名单,涉及中财国龙、务生资产、中鑫富盈、苏州金联投资等7家私募公司。其中最引人关注的是务生资产和中鑫富盈,务生资产的马永威是游资“温州帮”的代表人物,根据协会官网公布的备案信息,马永威执掌的上海务生资产成立于2013年,登记时间为2015年,务生资产旗下共备案两大基金产品,分别为“新时代红富”和“务本一号私募证券投资基金”。

  据了解,马永威曾经在8个交易日内,利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂刀”等收割获利手法,狙击A股多只股票获取暴利。2017年,证监会公布了对马永威的行政处罚决定书,对其处以约4577万元罚款。而务生资产目前就处于失联的状态,该私募旗下的“新时代红富”产品目前处于“延期清算”状态;“务本一号私募证券投资基金”处于“提前清算”状态,信息最后更新时间为2016年7月5日。

  此外,深圳的中鑫富盈基金在协会备案3个产品,分别为“川信宏赢八十三号”“西藏信托鸿禧成长2号”和“川信宏赢七十三号”,该私募之所以备受关注,主要是其曾操纵过“妖股”特力A。经调查,2015年7月10日至8月28日,中鑫富盈控制使用账户组,集中资金及持股优势连续买卖等方式,合谋操纵特力A、得利斯的股票价格,反向卖出获利,其中操纵特力A股票价格获利约1.5亿元。最终证监会决定,没收中鑫富盈违法所得1.47亿元,并处以4.4亿元罚款,而目前中鑫富盈已处于失联状态。

  异象3:列入异常、失信黑名单

  部分私募机构在被公示失联之前其实就已有预兆,如有的私募存在着机构经营异常现象,甚至被列入“信用中国-失信黑名单”。

  如此前失联的河北凤博股权投资基金管理有限责任公司,该私募的异常现象是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,未按要求按时提交经审计的年度财务报告。同时公司还有其他诚信信息,该私募机构已被列入涉金融领域失信关联黑名单,基金业协会提示投资者注意风险。

  “三秦股王”阮杰旗下的陕西金辉投资此前被基金业协会列为机构异常,原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告,同时公司还有其他诚信信息问题。该私募机构已被列入涉金融领域失信关联黑名单,协会提示投资者注意风险。同样,海南泰和盛投资管理有限公司也被列入异常,原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告,公司也面临其他诚信信息,该机构已被列入涉金融领域失信关联黑名单。

  《每日经济新闻》记者注意到,截至7月16日,在基金业协会诚信信息中,被协会认定为失联机构的合计161家,而显示为异常机构的合计3778家私募,还有3家私募机构涉及到虚假填报。

  另外,还有一些注册登记的空壳私募公司,旗下并没有发行私募产品,而这些登记的私募空壳公司可能会被拿去做非法集资等违法经营事项。截至2018年7月17日,合计有688家证券类私募机构登记一年以上管理规模为零,还有796家私募股权、创业投资基金管理人登记一年以上管理规模为零。

  高收益低风险要警惕

  在这些失联私募背后,其产品都有一些共同特征,最为典型的就是高收益、低风险、保本收益等。其做法大多是去对接一些基础建设项目,如商业地产、特色小镇等,发行私募基金、资管产品,然后由私募基金公司、资管公司进行产品包装销售。

  如前期被依法注销的北京炳隆资产,属于私募股权基金,该公司备案的产品“大今融合肥新桥财富广场项目基金”,主要投向为商业地产。2017年8月10日,北京炳隆资产因失联被北京市工商行政管理局东城分局列入经营异常名录。2017年9月6日,北京证监局实地查访了北京炳隆资管的注册地和办公地,但公司已人去楼空,处于失联状态。值得注意的是,在其经营场所发现的“金汇宝”货币挂钩型人工智能交易理财产品宣传单上,印有“到期客户总资产100%本金+预期年化收益”和“稳增长保本型”等字样,公开宣传推介私募产品,向非合格投资者募集资金。

  对此私募排排网合规部副总监温志飞告诉《每日经济新闻》记者,失联私募有一些共同特征,首先是成立时间较短,其次是这些失联私募所管理产品大多投向高风险的借贷类标的。

 

(责任编辑:CF001)

推荐阅读 相关文章

华西村1元转让80%股权 地方国企助其抒困

华西集团主要从事涤纶化纤的研发、生产和销售,石化仓储物流服务。...

来源:中华网财经

业务强绑定“周杰伦”,巨星传奇如期登陆港股

你喝过防弹饮料吗?...

来源:中华网财经

缓解偿付压力,爱心人寿半年内两度增资

还需注意的是,近年来爱心人寿的投诉事件持续增长。...

来源:投资者网

高薪“挖角”赴港投保持续火爆

险企“价格战”打响。...

来源:北京商报

国宝人寿业绩亏损股东增资 原董事长易军获刑十年

值得注意的是,国宝人寿2022年四季度偿付能力报告显示,截至2022年年末,国宝人寿净资产为6.48亿元,较上一年度净资产缩水近50%。...

来源:投资者网

AMC信达卖房的冰与火

依靠东直门项目30分钟成交168套房源、一口气回收57亿元的战绩,原本作为AMC(资产管理公司)、定位“驰援”楼市的中国信达,不但打赢了一场...

来源:北京商报

起底花呗套现黑色产业链:成本接近高利贷,情节严重可判刑,却屡禁不止

临近年末,社交平台上“信用卡套现”“花呗套现”等引流小广告开始活跃。...

来源:时代周报

平安系正式接手方正证券,500亿券商迎新实控人,股价年内跌超18%

12月20日晚间,方正证券发布公告称,其收到证监会核准其变更主要股东、实际控制人的批复,对新方正集团依法受让方正证券28.71%股权无异议,...

来源:时代财经

赎回压力大,理财公司力推“低波动”产品

今年以来,债券市场调整不断,让前期表现较为稳健的固收类理财产品出现了净值回撤现象,也让理财公司面临不小的赎回压力。...

来源:北京商报

吉华集团5000万理财“踩坑”!陆家嘴信托到期未能兑付

12月20日晚,吉华集团(603980.SH)公告称,近日,公司收悉陆家嘴信托《陆家嘴信托-华鼎18号集合资金信托计划临时信息披露公告》,截...

来源:时代周报

专属存款来了,个人养老金产品货架又上新

个人养老金账户开立热度不减,个人养老金投资产品货架也日渐充盈。...

来源:北京商报

高盛计划裁员4000人 华尔街投行失血仍在持续

据《华尔街日报》报道称,高盛集团纪近日计划裁员多达4,000名员工,约占其员工总数的8%,这将是今年投行中最大的一起裁员。...

来源:财联社

东莞信托旗下某产品展期一年,涉及地产定融

近日,东莞信托公告称旗下一信托计划宣布展期一年,据了解,该信托计划用于认购桃源建设(深圳)有限公司在金交所发行的定融产品,佳兆业集团提供连带...

来源:财联社

因变相为房企支付土地出让金提供融资被罚,中国华融上半年亏损188亿元

12月19日,上海银保监局公示了一则行政处罚信息剑指中国华融资产管理股份有限公司,中国华融上海市分公司被责令改正,并处罚款50万元。据悉,2...

来源:蓝鲸财经

第一创业证券年内市值蒸发60亿 “玻尿酸女王”三年套现13亿

近日,第一创业发布公告,持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司(简称“华熙昕宇”)减持计划时间过半,减持股份比例为0.82%,数量约为3446...

来源:时代周报

裁员还不够 高盛考虑将投行部门奖金池至少削减40%

据媒体周三援引知情人士的话报道,华尔街投大行高盛集团正考虑将其3000多名投资银行部门雇员的奖金总额至少削减40%,这可能是该行自2008年...

来源:财联社

千亿富途高增长神话破灭!曾游走灰色地带,转战海外难挽业绩颓势?

跨境互联网券商业务受挫,富途将目光投向海外,加码新加坡、澳大利亚等海外市场。在老牌券商林立的新加坡等市场,行业竞争激烈,富途作为“外来者”能...

来源:时代周报

券商视频运营竞逐,流量变现困境究竟该如何破解

随着互联网流量红利的不断演化,短视频、直播平台日异受到各家券商的重视。仅抖音平台就已有32家券商官方账号入驻,也有不少券商进驻快手与小红书平...

来源:财联社

揭秘内蒙古120亿特大洗钱案 为何虚拟货币屡成犯罪帮凶?

近日,内蒙古通辽市公安局科尔沁分局成功破获一个利用区块链网络兑换数字虚拟货币洗钱团伙,抓获犯罪嫌疑人63名,涉案金额高达120亿元。...

来源:财联社

资本“秃鹫”文盛资产崛起之谜:操盘汇源重组,创始人靠高尔夫深耕人脉圈

2022年6月,因投资16亿元搭救汇源果汁,文盛资产不可避免地走到聚光灯下。作为被汇源寄予厚望的“救世主”,文盛资产喊出了豪言壮志,将利用3...

来源:时代周报

中融信托频频踩雷地产,受托资产规模两年缩水超1000亿

​中融信托近期频繁转让旗下所持公司股权。工商信息显示,12月7日,宁波明喻投资管理有限公司(明喻投资)发生股权变动,100%股权持有者由中融...

来源:时代周报

亏损+缺帅,谁来扭转浙商财险的尴尬

12月7日,浙江沪杭甬公告称,于2022年12月7日(交易时段后),该公司附属公司上三公司与浙江省商业集团签订股份转让协议,据此,浙江省商业...

来源:北京商报

特定养老储蓄开卖半月,5年期最火爆

从正式上架至今,特定养老储蓄“开卖”已半月有余,目前产品销售情况如何?...

来源:北京商报

民生信托与江西出版传媒子公司现合同纠纷遭执行2.19亿

12月6日,中国执行信息公开网披露,中国民生信托有限公司(“民生信托”)再次被列入被执行人名录,执行标的约1.245亿元,执行法院为南昌市中...

来源:蓝鲸财经

500天亏7万,谁导演了“理财刺客”

“资管新规”之后,银行理财产品跨越了净值化转型这道门槛,但却迎来了更加严峻的挑战。...

来源:北京商报

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102