谁给的勇气?这位员工举报自家公司还获得8700万巨奖
每经编辑孙志成
举报涉嫌违法行为,提供案件线索,从而得到金钱奖励并不少见。
但最近在美国,有两个人因为举报银行业巨头摩根大通,分别获得了1300万美元和3700万美元的奖金,其中一位举报人还是摩根大通的高管。
举报摩根大通,获5000万美元奖励
3月26日,美国证券交易委员会(以下简称SEC)官网上发布了一则公告,称由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动,将向他们提供总计5000万美元(约合人民币3.36亿元)的奖金!
SEC在公告中表示,其中一名举报者(Whistleblowers)将获得1300万美元(约合8700万元人民币)奖金,他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。另一名举报人将获得3700万美元奖金,创下了SEC对举报人奖励史上的第三大纪录。
华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关。此案中,摩根大通同意支付3.07亿美元,来了结其未能向高净值客户披露利益冲突的指控。
一名律师表示,这些线人导致SEC和美国商品期货交易委员会(CFTC)对摩根大通提起诉讼,原因是该公司未能向客户披露他们更愿意将客户的资金投资于自己的共同基金和对冲基金。
该律师称,获得1300万美元奖金的举报人是摩根大通的一名高管,当时他正在从事不法行为。但拒绝该律师透露举报人是否仍在该行工作。这位律师补充说,举报人拒绝接受采访。
2015年12月,摩根大通旗下的两个财富管理机构同意承认罪行,并支付2.67亿美元和解金。摩根大通还要另外支付4000万罚款,就同一指控与商品期货交易委员会(CFTC)达成和解。
举报人计划奖金最高达1亿美元
“举报人计划”由美国国会于2010年设立,旨在鼓励举报人就违法联邦证券法的行为向SEC报告并提供具体、及时、可靠的信息。
如果举报人主动向SEC提供独家的有用信息,帮助SEC成功地开展执法行动,那么,他就可能有资格获得奖励。如果SEC实施的经济制裁金额超过了100万美元,举报人可获得的奖励为制裁金额的10%到30%不等。
除SEC之外,美国的许多联邦机构都有鼓励举报者的规定,比如商品期货交易委员会(CFTC)、国税局、司法部等。
2018年3月,美银美林因未能将客户资金与自营资金隔离,使客户资产面临风险,而遭到SEC的处罚,罚没4.15亿美元。
在此案中,SEC通过三名举报者提供的信息,获得了美银美林违规的证据。而这三位举报者获得了总共8300万美元的奖金,其中两名举报者共获5000万美元,另一名举报者获得了3300万。
据SEC的数据,还有一位举报人于2018年9月份获得了3900万美元的奖金,这是截至目前SEC给单名举报人颁发的最大数额的奖金。
目前,美国历史上最大的举报人奖金获得者是布拉德利·比肯费尔德(BradleyCharles Birkenfeld),他原本是瑞银集团(UBS)的高级雇员,在2007年向美国联邦政府举报瑞银集团帮助美国客户逃税的内幕,2012年9月,美国国税局给他颁发了1.04亿美元的奖金,按当年平均汇率来算,约合人民币6.56亿元。
高额奖金引争议,SEC或设置明确上限
由于近年来,“举报人计划”的高额奖金数量越来越多,SEC认为联邦政府给予了举报人过高的奖金,因此,SEC曾提出对举报人计划规则进行修订的议案。从提议来看,这些变化可以赋予委员会对奖金规模更多的自由裁定权。
根据现行规定,举报人可以获得违规案件罚款金额的10%-30%作为举报奖金。而新的提议是,减少对于超过1亿美元罚款案件的奖金,对于超过1亿美元的罚款,举报人奖金至少为3000万美元。而对于较小的案件,则可将奖金提高至200万美元。新的规则将设置明确的奖金额度上限,而不是奖金比例。
截至目前,SEC已向61名举报人提供了大约3.76亿美元奖金。
SEC表示,从2011到2017年,该计划已经让SEC收到超过22000条线索,而在2018财年,举报人计划获得了创纪录的5282条线索,比去年同期增长了18%,相比于2012年几乎翻了一番。
推荐阅读 相关文章
国宝人寿业绩亏损股东增资 原董事长易军获刑十年
值得注意的是,国宝人寿2022年四季度偿付能力报告显示,截至2022年年末,国宝人寿净资产为6.48亿元,较上一年度净资产缩水近50%。...
平安系正式接手方正证券,500亿券商迎新实控人,股价年内跌超18%
12月20日晚间,方正证券发布公告称,其收到证监会核准其变更主要股东、实际控制人的批复,对新方正集团依法受让方正证券28.71%股权无异议,...
吉华集团5000万理财“踩坑”!陆家嘴信托到期未能兑付
12月20日晚,吉华集团(603980.SH)公告称,近日,公司收悉陆家嘴信托《陆家嘴信托-华鼎18号集合资金信托计划临时信息披露公告》,截...
东莞信托旗下某产品展期一年,涉及地产定融
近日,东莞信托公告称旗下一信托计划宣布展期一年,据了解,该信托计划用于认购桃源建设(深圳)有限公司在金交所发行的定融产品,佳兆业集团提供连带...
因变相为房企支付土地出让金提供融资被罚,中国华融上半年亏损188亿元
12月19日,上海银保监局公示了一则行政处罚信息剑指中国华融资产管理股份有限公司,中国华融上海市分公司被责令改正,并处罚款50万元。据悉,2...
第一创业证券年内市值蒸发60亿 “玻尿酸女王”三年套现13亿
近日,第一创业发布公告,持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司(简称“华熙昕宇”)减持计划时间过半,减持股份比例为0.82%,数量约为3446...
裁员还不够 高盛考虑将投行部门奖金池至少削减40%
据媒体周三援引知情人士的话报道,华尔街投大行高盛集团正考虑将其3000多名投资银行部门雇员的奖金总额至少削减40%,这可能是该行自2008年...
千亿富途高增长神话破灭!曾游走灰色地带,转战海外难挽业绩颓势?
跨境互联网券商业务受挫,富途将目光投向海外,加码新加坡、澳大利亚等海外市场。在老牌券商林立的新加坡等市场,行业竞争激烈,富途作为“外来者”能...
券商视频运营竞逐,流量变现困境究竟该如何破解
随着互联网流量红利的不断演化,短视频、直播平台日异受到各家券商的重视。仅抖音平台就已有32家券商官方账号入驻,也有不少券商进驻快手与小红书平...
揭秘内蒙古120亿特大洗钱案 为何虚拟货币屡成犯罪帮凶?
近日,内蒙古通辽市公安局科尔沁分局成功破获一个利用区块链网络兑换数字虚拟货币洗钱团伙,抓获犯罪嫌疑人63名,涉案金额高达120亿元。...
资本“秃鹫”文盛资产崛起之谜:操盘汇源重组,创始人靠高尔夫深耕人脉圈
2022年6月,因投资16亿元搭救汇源果汁,文盛资产不可避免地走到聚光灯下。作为被汇源寄予厚望的“救世主”,文盛资产喊出了豪言壮志,将利用3...
中融信托频频踩雷地产,受托资产规模两年缩水超1000亿
中融信托近期频繁转让旗下所持公司股权。工商信息显示,12月7日,宁波明喻投资管理有限公司(明喻投资)发生股权变动,100%股权持有者由中融...
民生信托与江西出版传媒子公司现合同纠纷遭执行2.19亿
12月6日,中国执行信息公开网披露,中国民生信托有限公司(“民生信托”)再次被列入被执行人名录,执行标的约1.245亿元,执行法院为南昌市中...