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首张券商价格战罚单:低价参与公司债招标 广发遭罚(2)

2019-04-23 13:57:16  券商中国    参与评论()人

第三十八条规定比较有杀伤力,“发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。”这条规定直指违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。

广东监管局要求广发证券严格追究相关责任人员责任,切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制,严格遵守执业规范和监管规则。并且要求广发证券于2019年5月30日前予以改正。

近期有券商报出百万分之一的承销费率

就在月初,某大型央企为即将发行的百亿规模公司债进行承销招标,就有券商报出了0.0001%的承销费率,折合人民币1万元,堪称“跳楼价”,投行价格战再次刷新行业的认知底线。

4月11日,该央企突然宣布临时取消本次招标发行。据自媒体“叩叩财讯”消息,本次招标真正叫停的原因是参与竞标的券商向监管层举报对手方以大幅低于行业标准的价格恶性竞争,涉嫌扰乱市场秩序,被监管层临时叫停。

当时,有大型券商投行人士对券商中国记者表示,“据我所知,证监会已经关注到这个事情,不排除会让各承销机构排查自家承销费率的可能。”

早在去年9月18日,证监会在《公司债券日常监管问答》中表示,对个别承销机构承销费率远低于正常费率、执业质量存疑的公司债券项目,监管将开展转向现场检查工作,核实承销机构是否履行了充分适当的尽职调查程序以及发行人相关信息披露是否真实、准确和完整。对于承销机构执业质量存在问题,或存在违规承诺等其他违法违规行为的,将严格按照相关规定严肃处理。

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