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员工"飞单”中信证券接罚单 监管加大飞单查处力度(3)

2019-04-30 13:41:04  券商中国    参与评论()人

中信证券上海环球中心营业部被罚并非孤例,券商中国记者据各地证监局不完全统计,在本次处罚之前,今年来已有三例同样行为的处罚。监管对打击券商代销“飞单”行为的力度正在升级。

4月19日,广东证监局对东莞证券虎门分公司开出罚单。该分公司原负责人赵某在未经过公司审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。广东证监局决定对东莞证券虎门分公司采取出具警示函的行政监管措施,要求该分公司组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习,在前期自查自纠基础上,进一步加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。

4月1日,广东证监局对银河证券东莞东城中路证券营业部出具警示函,因该营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,私自推介非银河证券代销的金融产品,并且向投资者承诺保本保收益的行为。且该营业部在发现员工私自推介金融产品,并引发投资者投诉维权后,未及时向监管报告。

2月27日,大通证券抚顺新华大街证券营业部因内控不完善等问题,收到了辽宁证监局责令改正的行政监管措施。该营业部存在的问题之一就是营业部部分员工私自推介或销售非大通证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。

(责任编辑:任宪奎 CF001)
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