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横琴润弘投资四宗违规 基金产品约定预期投资收益率(3)

横琴润弘投资四宗违规 基金产品约定预期投资收益率(3)
2019-05-17 14:50:20 中国经济网

以下为行政处罚原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕33号

关于对横琴润弘投资管理有限公司采取责令改正措施的决定

横琴润弘投资管理有限公司:

我局于2019年4月15日至4月19日对你公司进行了现场检查,发现你公司存在以下问题:

一、你公司管理的部分基金产品在基金合同中约定预期投资收益率及定期分配时间,并按照约定向投资者支付收益。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

二、你公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。上述行为不符合《办法》第十一条、第十二条的规定。

三、你公司所管理的部分私募基金产品的投资者为非法人形式的合伙企业,你公司未对该基金穿透核查最终投资者是否为合格投资者。上述行为不符合《办法》第十三条的规定。

四、你公司合规负责人、风控总监发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

(责任编辑:任宪奎 CF001)
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