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年内30名银行高管任职资格被否 考试“挂科”是主因(2)

年内30名银行高管任职资格被否 考试“挂科”是主因(2)
2019-05-17 13:46:09 证券日报

监管部门一般通过考试成绩判断拟任人是否具有专业能力,若考试第一次未通过,还可以进行补考,两次考试间隔通常为两周。目前在网络上,已经有银行高管考试相关题库和APP,可以进行在线模拟测试与复习。此外,任职银行高级管理人员,必须持有银行业专业人员职业资格考试(银行管理类)证书。

某国有银行支行行长对记者表示,考试内容主要是银行从业基础知识相关内容,客观题包括银行实操业务流程、相关监管管理办法、基础的银行经营知识等。主观题则涉及行业分析、经营发展思路等,总体而言,难度不大。

从地域上来看,在25位“挂科”的银行拟任高管中,半数以上来自于甘肃和新疆地区,云南、湖北、山西、吉林等地也分别有高管因为考试不合格而未被核准从业资格。从银行类型来看,农商行占比最大,国有大行有两家银行涉及,股份制商业银行有两家涉及,上述四家银行未被核准的岗位均是地方支行行长。

还有银行高管任职资格未通过审查的原因是不熟悉职务职责,中国银保监会凉山监管分局公告称,因凉山农村商业银行拟任人李守林不符合《中国银保监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百零三条“农村中小金融机构拟任高级管理人员应了解拟任职务的职责,熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式,熟知同类型机构的内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力”之规定,不予核准其风险合规部部门负责人任职资格。

根据相关规定,高管任职资格被驳回,银行可以在收到批复之日起六十日内向监管部门申请行政复议,也可以在收到批复之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

高管因违规炒股被否

根据记者梳理,除考试原因外,高管任职资格被否还涉及炒股违规、从业记录不良以及独董“不独”等问题。

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