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年内30名银行高管任职资格被否 考试“挂科”是主因(3)

年内30名银行高管任职资格被否 考试“挂科”是主因(3)
2019-05-17 13:46:09 证券日报

昭通银保监分局公示显示,某国有大行水富县支行行长拟任人陈功存在贷款资金违规进入股市,以贷还贷的问题,《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条第(二)项、第(五)项要求拟任人需要有良好的守法合规记录和良好的经济、金融从业记录,因此该核准申请未被通过。

对于独立董事,监管有着明确的限制,要求不得任职的情况包括本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权;本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职;本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职;本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职;本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在因法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系;本人或其近亲属可能被拟任职金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响。

新疆吉木萨尔农村商业银行拟任陈罡为其独立董事,但其违反了《中国银保监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百零一条第(三)款的规定,本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职,因此该拟任申请未通过核准。

河北蠡州北银农商银行的董事提名则因为违反了《商业银行股权管理暂行办法》中的相关规定,未予核准。

(责任编辑:任宪奎 CF001)
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