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被谴责及罚款2700万 监管踢爆招商证券香港三大罪状

被谴责及罚款2700万 监管踢爆招商证券香港三大罪状
2019-05-28 17:36:38 中国基金报

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被谴责及罚款2700万!监管踢爆招商证券(香港)公司三大罪状

该来的总是会来!继招商证券(香港)前负责人吴亦农被暂停牌照18个月后,招商证券(香港)也收到了属于自己的罚单!

27日,香港证监会对招商证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款2,700万港元。

香港证监会做出此处罚的原因是,招商证券(香港)在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(简称:中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

被谴责及罚款2700万 监管踢爆招商证券香港三大罪状

今年,3月14日,香港证监会已经对中国金属的另一位保荐人——瑞银集团(UBS)旗下瑞士联合银行集团(UBS AG)及瑞银证券香港公司(统称为UBS)作出谴责,并处以3.75亿港元罚款。

2019年三家中资券商领罚单

总金额超5000万

这已经不是香港证监会第一次对中资券商开出罚单。

据不完全统计,香港证监会自2019年开年以来,已经对3家中资券商开出了总计5220万港元的罚单。

被谴责及罚款2700万 监管踢爆招商证券香港三大罪状

除此之外,还有13家中资券商因为合规等问题,收到香港证监会不同程度的警告。

不过与外资投行相比,中资券商收到的罚单只能算是小巫见大巫。

2019年3月14日,香港证监会曾经一口气公布了4张罚单,共计7.87亿港元。

Merrill Lynch Far East Limited(Merrill Lynch)因保荐人缺失遭罚款1.28亿港元;

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