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第二批科创基金发售 监管层提四大要求引导理性发行

第二批科创基金发售 监管层提四大要求引导理性发行
2019-06-05 14:47:30 21世纪经济报道

科创板观察

目前科创板网下打新底仓市值还没有统一规定,但行业内的主流建议是网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元。

科创基金销售再掀热潮。

5日,第二批科创主题基金集体发售。鉴于第一批发售时的异常火爆,此前一天,监管层“临阵”下发通知,要求相关基金管理人和基金销售机构合规稳健开展销售。

此次发行的5只基金分别为富国科创主题3年封闭灵活配置混合基金、华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合基金、鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合基金、广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合基金和万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合基金。

与第一批科创主题基金有所不同的是,它们主打科创板战略配售,也被市场和基金业内视为首批科创板战略配售基金。

“四大要求”指导理性销售

据21世纪经济报道记者了解,监管层此次下发的通知主要提出四点要求:一是基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售,不得人为制造紧俏氛围,不得在募集期间对外披露销售数据,不得使用微信等媒体渠道扩大宣传,严禁虚假宣传,严禁制造炒作热点。二是严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购,不得在产品发售日期之前开展预约认购,不得擅自变更基金发售日期。三是严格落实投资者适当性原则,清晰揭示投资风险,将适当的产品销售给适合的投资者。四是强化认购业务流程和信息技术系统运营管理,及时退还投资者认购不成功款项。

从上述内容不难发现,重点即落在不得炒作上。这一“顾虑”主要缘于第一批科创主题基金合计70亿元的上限规模,但却遭到了逾千亿元资金抢筹。

公开信息显示,第一批来自易方达、嘉实、富国、汇添富、华夏、南方、工银瑞信的7只科创主题基金最终配售比例分别为9.747%、9.997%、4.723%、3.599%、3.898%、4.318%和22.021%。

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