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申万投行员工被罚 涉上市公司10亿造假惊动外交部

申万投行员工被罚 涉上市公司10亿造假惊动外交部
2019-07-02 15:58:23 中国基金报

原标题:

又有投行员工被罚!所涉上市公司10亿造假“惊动”外交部

一张弄虚作假的照片,牵出了上市公司海外项目造假旧案,也让参与其中的投行人员最终面临被清理出行业的处罚。

6月28日晚间,中国证券业协会发布了一项自律措施决定书,对时任申万宏源投行项目员工周乐作出注销职业证书、三年不受理执业申请的纪律处分。原本这是一则普通的行业自律处罚,但从涉及的案件内容看,却并不简单。

实际上,周乐拍摄的这张所谓“图文不符”的现场尽调图片,正是此前上市公司*ST百特(1.310,0.00,0.00%)(原证券名:“雅百特”)特重大财务造假答案中发挥关键作用的核查证据。

因为这张虚假照片,上市公司得以借此伪造虚假的海外项目业务往来,并虚增利润、爆炒股价、完成借壳上市业绩承诺。更夸张的是,这起造假大案还开起了国际玩笑,上市公司伪造和巴基斯坦政要往来信函,最终引来外交部实力“打脸”。

最终,深交所因*ST百特财务造假启动强制退市,证监会也对上市公司进行顶格处罚。目前,*ST百特仍处以停牌之中,约3.5万股民被深套。

投行人员虚构现场图片被罚

首先,来看下行业协会的自律处罚的内容。

根据上述决定书显示,彼时申万宏源证券是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,而周乐则是该项目的协办人、承揽人。2016年9月28日至30日,根据证监发行部要求,同金元证券、众华会计事务所、君泽君律师事务所等相关人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访。

申万投行员工被罚 涉上市公司10亿造假惊动外交部

在走访过程中,周乐拍摄的“木尔坦项目照片”是本次走访过程获取的重要核查证据。然而后续中铁一局巴基斯坦分公司提供的《木尔坦公交专线情况说明》,上述周乐拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交专线的图片,而是伊斯兰堡公交专线站台的图片。

那么,这招“狸猫换太子”到底引发了什么后果呢?

证券业协会明确指出,这张以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。周乐在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责。

对此,中国证券业协会决定对周乐给予注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分。同时,这项纪律处分录入协会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

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