宏观 华财讯 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 智慧家

申万投行员工被罚 涉上市公司10亿造假惊动外交部

2019年07月02日 15:58 来源:中国基金报
分享: 微信

原标题:

又有投行员工被罚!所涉上市公司10亿造假“惊动”外交部

一张弄虚作假的照片,牵出了上市公司海外项目造假旧案,也让参与其中的投行人员最终面临被清理出行业的处罚。

6月28日晚间,中国证券业协会发布了一项自律措施决定书,对时任申万宏源投行项目员工周乐作出注销职业证书、三年不受理执业申请的纪律处分。原本这是一则普通的行业自律处罚,但从涉及的案件内容看,却并不简单。

实际上,周乐拍摄的这张所谓“图文不符”的现场尽调图片,正是此前上市公司*ST百特(1.310,0.00,0.00%)(原证券名:“雅百特”)特重大财务造假答案中发挥关键作用的核查证据。

因为这张虚假照片,上市公司得以借此伪造虚假的海外项目业务往来,并虚增利润、爆炒股价、完成借壳上市业绩承诺。更夸张的是,这起造假大案还开起了国际玩笑,上市公司伪造和巴基斯坦政要往来信函,最终引来外交部实力“打脸”。

最终,深交所因*ST百特财务造假启动强制退市,证监会也对上市公司进行顶格处罚。目前,*ST百特仍处以停牌之中,约3.5万股民被深套。

投行人员虚构现场图片被罚

首先,来看下行业协会的自律处罚的内容。

根据上述决定书显示,彼时申万宏源证券是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,而周乐则是该项目的协办人、承揽人。2016年9月28日至30日,根据证监发行部要求,同金元证券、众华会计事务所、君泽君律师事务所等相关人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访。

在走访过程中,周乐拍摄的“木尔坦项目照片”是本次走访过程获取的重要核查证据。然而后续中铁一局巴基斯坦分公司提供的《木尔坦公交专线情况说明》,上述周乐拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交专线的图片,而是伊斯兰堡公交专线站台的图片。

那么,这招“狸猫换太子”到底引发了什么后果呢?

证券业协会明确指出,这张以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。周乐在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责。

对此,中国证券业协会决定对周乐给予注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分。同时,这项纪律处分录入协会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

_ueditor_page_break_tag_

伪造来往函件惊动外交部

实际上,投行人员的照片造假,只是*ST百特造假大案的冰山一角。因为小小的照片,上市公司得以虚构出海外项目业务往来,并借此虚增利润、抬升股价。

从上述照片使用的项目来看,事情的起源来自于2016年3月,*ST百特的定增方案。当时,上市公司雅百特计划通过定增方式募集不超过10亿元资金,并用于补充流动资金。在上述定增预案中,上市公司表示,公司面临发展机遇期,主营业务持续快速发展。2016年国内市场空间,将达到100亿元以上,且未来五年保持高速增长。

同年3月,*ST百特发布的2015年年度报告数据显示,2015年公司实现营业收入达9.26亿元,净利润2.66亿元。年报显示,利润主要来自巴基斯坦的一个地铁项目。根据公司公告,雅百特在与巴基斯坦木尔坦市开展的城市快速公交专线项目实现收入超过2亿元,占年度销售总额21.8%。

然而,这个带来不错收入的海外项目最终却被证实是上市公司一手打造的、子虚乌有的项目。

2017年4月6日,证监会对上市公司雅百特涉嫌信披违规等行为立案调查。经过调查,雅百特于2015至2016年9月期间通过虚构海外工程项目、虚构国际国内贸易等手段,虚增营业收入约5.8亿元,虚增利润近2.6亿元,其中2015年虚增利润占公司当期利润总额约73%,2016年前三季度虚增利润20%。

在当年证监会调查的过程中,工作人员发现*ST百特的走账公司和供应商都是空壳公司,木尔坦发展署和雅百特并没有任何经济关系及资金往来,当时该公司出具的有关巴基斯坦政要的信函、工程建设合同均系伪造。

而其伪造项目,业绩造假,根源于当年重组借壳上市时的承诺。2015年8月,雅百特借壳中联电气成功上市。作为重组的条件之一,新股东承诺雅百特未来3年利润不少于10亿元,2015年到2017年,分别为2.55亿元、3.61亿元、4.76亿元。

除了上述投行人员的那张照片之外,上市公司甚至胆大到伪造海外业务往来函件,最终惊动外交部,证实其造假行为。2017年9月4日,外交部发言人耿爽在例行记者会上证实,经证监会联合巴基斯坦有关部门调查,该公司所出具的有关巴政要的信函系伪造,也尚未发现证据证明,雅百特同巴境内任何公司和个人有经济关系及资金往来。

据此前央视报道显示,为了增加这场造假行为的真实感,*ST百特还与境外公司伪造虚假的建筑材料出口合同,将报关出口至安哥拉的货物运送至香港,然后通过第三方公司又把这批建材给运回来,以这种方式达到了一种虚构海外工程正在施工的假象。这种境内外业务空转的现象,实际上在2012年前后,贸易公司集中造假现象爆发的时候,被市场高度关注过。

经调查,为造假雅百特动用了7个国家和地区的50多个公司走账,超过了100多个银行帐户进行资金划转。

2017年12月,证监会发布《处罚决定书》,给予*ST百特责令改正、警告处罚,并处以60万元处罚,对时任董监高20名人员分别处以3万至30万元罚款。在这份处罚决定书中,证监会也明确,引发造假的那张“木尔坦公交站照片”也成为重要证据。

_ueditor_page_break_tag_

上市公司濒临退市

而自从造假大案公布后,*ST百特股价开始了过山车的行情,从2017年4月6日证监会正式立案开始,雅百特股价一路下跌,从最高17.71元下跌至停牌前1.31元,跌幅超过90%以上,市值蒸发122亿元。

因明目张胆造假,2018年7月5日,深交所对上市公司*ST百特启动强制退市机制。7月6日复牌后,*ST百特股票交易实行退市风险警示。7月6日当天,*ST百特一字跌停,股价封死4.75元/股。

2019年5月10日,*ST百特发布公告称,根据原规则,公司股票自2018年7月6日复牌之日起至2018年8月16日,已满三十个交易日。经公司申请,公司股票已于2018年8月17日开市起停牌。根据通知,公司股票继续维持停牌状态。如深圳证券交易所依据新规决定对公司股票实施重大违法强制退市,在暂停上市前,不再给予我公司股票三十个交易日的交易期。

造假大案也引来投资者索赔上诉。2018年3月15日,上交所投服中心公开征集因雅百特虚假陈述受损的中小投资者,再启证券支持诉讼,追究公司实控人陆永和雅百特的首要赔偿责任,首批28名投资者共计索赔188万余元。而从去年公开报道的数据显示,上市公司雅百特造假受牵连的小股东近600人,索赔总金额超过2000万元。

值得一题的是,早在2017年,*ST百特董事长陆永在公司官网上发表了一封《来自雅百特董事长陆永的公开致歉信》,在其中做出的承诺中提出:对于因此事而遭受投资损失的广大投资者,雅百特及公司管理层将积极商讨相关“赔偿”事宜。

然而此后,公司的赔偿却一度陷入停滞。2018年,投资者和上市公司开庭陈述上述案件索赔时,*ST百特却陈述称不应当承担赔付股民的责任和义务,不同意赔偿,也不予调解。

截至2019年一季度,目前该公司的股东户数为3.5万户。这也意味着,在上市公司濒临退市的情况下,这批股民仍面临无法解套的风险。

(责任编辑:CF001)

推荐阅读 相关文章

华西村1元转让80%股权 地方国企助其抒困

华西集团主要从事涤纶化纤的研发、生产和销售,石化仓储物流服务。...

来源:中华网财经

业务强绑定“周杰伦”,巨星传奇如期登陆港股

你喝过防弹饮料吗?...

来源:中华网财经

缓解偿付压力,爱心人寿半年内两度增资

还需注意的是,近年来爱心人寿的投诉事件持续增长。...

来源:投资者网

高薪“挖角”赴港投保持续火爆

险企“价格战”打响。...

来源:北京商报

国宝人寿业绩亏损股东增资 原董事长易军获刑十年

值得注意的是,国宝人寿2022年四季度偿付能力报告显示,截至2022年年末,国宝人寿净资产为6.48亿元,较上一年度净资产缩水近50%。...

来源:投资者网

AMC信达卖房的冰与火

依靠东直门项目30分钟成交168套房源、一口气回收57亿元的战绩,原本作为AMC(资产管理公司)、定位“驰援”楼市的中国信达,不但打赢了一场...

来源:北京商报

起底花呗套现黑色产业链:成本接近高利贷,情节严重可判刑,却屡禁不止

临近年末,社交平台上“信用卡套现”“花呗套现”等引流小广告开始活跃。...

来源:时代周报

平安系正式接手方正证券,500亿券商迎新实控人,股价年内跌超18%

12月20日晚间,方正证券发布公告称,其收到证监会核准其变更主要股东、实际控制人的批复,对新方正集团依法受让方正证券28.71%股权无异议,...

来源:时代财经

赎回压力大,理财公司力推“低波动”产品

今年以来,债券市场调整不断,让前期表现较为稳健的固收类理财产品出现了净值回撤现象,也让理财公司面临不小的赎回压力。...

来源:北京商报

吉华集团5000万理财“踩坑”!陆家嘴信托到期未能兑付

12月20日晚,吉华集团(603980.SH)公告称,近日,公司收悉陆家嘴信托《陆家嘴信托-华鼎18号集合资金信托计划临时信息披露公告》,截...

来源:时代周报

专属存款来了,个人养老金产品货架又上新

个人养老金账户开立热度不减,个人养老金投资产品货架也日渐充盈。...

来源:北京商报

高盛计划裁员4000人 华尔街投行失血仍在持续

据《华尔街日报》报道称,高盛集团纪近日计划裁员多达4,000名员工,约占其员工总数的8%,这将是今年投行中最大的一起裁员。...

来源:财联社

东莞信托旗下某产品展期一年,涉及地产定融

近日,东莞信托公告称旗下一信托计划宣布展期一年,据了解,该信托计划用于认购桃源建设(深圳)有限公司在金交所发行的定融产品,佳兆业集团提供连带...

来源:财联社

因变相为房企支付土地出让金提供融资被罚,中国华融上半年亏损188亿元

12月19日,上海银保监局公示了一则行政处罚信息剑指中国华融资产管理股份有限公司,中国华融上海市分公司被责令改正,并处罚款50万元。据悉,2...

来源:蓝鲸财经

第一创业证券年内市值蒸发60亿 “玻尿酸女王”三年套现13亿

近日,第一创业发布公告,持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司(简称“华熙昕宇”)减持计划时间过半,减持股份比例为0.82%,数量约为3446...

来源:时代周报

裁员还不够 高盛考虑将投行部门奖金池至少削减40%

据媒体周三援引知情人士的话报道,华尔街投大行高盛集团正考虑将其3000多名投资银行部门雇员的奖金总额至少削减40%,这可能是该行自2008年...

来源:财联社

千亿富途高增长神话破灭!曾游走灰色地带,转战海外难挽业绩颓势?

跨境互联网券商业务受挫,富途将目光投向海外,加码新加坡、澳大利亚等海外市场。在老牌券商林立的新加坡等市场,行业竞争激烈,富途作为“外来者”能...

来源:时代周报

券商视频运营竞逐,流量变现困境究竟该如何破解

随着互联网流量红利的不断演化,短视频、直播平台日异受到各家券商的重视。仅抖音平台就已有32家券商官方账号入驻,也有不少券商进驻快手与小红书平...

来源:财联社

揭秘内蒙古120亿特大洗钱案 为何虚拟货币屡成犯罪帮凶?

近日,内蒙古通辽市公安局科尔沁分局成功破获一个利用区块链网络兑换数字虚拟货币洗钱团伙,抓获犯罪嫌疑人63名,涉案金额高达120亿元。...

来源:财联社

资本“秃鹫”文盛资产崛起之谜:操盘汇源重组,创始人靠高尔夫深耕人脉圈

2022年6月,因投资16亿元搭救汇源果汁,文盛资产不可避免地走到聚光灯下。作为被汇源寄予厚望的“救世主”,文盛资产喊出了豪言壮志,将利用3...

来源:时代周报

中融信托频频踩雷地产,受托资产规模两年缩水超1000亿

​中融信托近期频繁转让旗下所持公司股权。工商信息显示,12月7日,宁波明喻投资管理有限公司(明喻投资)发生股权变动,100%股权持有者由中融...

来源:时代周报

亏损+缺帅,谁来扭转浙商财险的尴尬

12月7日,浙江沪杭甬公告称,于2022年12月7日(交易时段后),该公司附属公司上三公司与浙江省商业集团签订股份转让协议,据此,浙江省商业...

来源:北京商报

特定养老储蓄开卖半月,5年期最火爆

从正式上架至今,特定养老储蓄“开卖”已半月有余,目前产品销售情况如何?...

来源:北京商报

民生信托与江西出版传媒子公司现合同纠纷遭执行2.19亿

12月6日,中国执行信息公开网披露,中国民生信托有限公司(“民生信托”)再次被列入被执行人名录,执行标的约1.245亿元,执行法院为南昌市中...

来源:蓝鲸财经

500天亏7万,谁导演了“理财刺客”

“资管新规”之后,银行理财产品跨越了净值化转型这道门槛,但却迎来了更加严峻的挑战。...

来源:北京商报

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道联系电话:(010)56176102