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严管券商信用风险:专项制度最新出台 五大业务纳入

严管券商信用风险:专项制度最新出台 五大业务纳入
2019-07-16 15:00:52 券商中国

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严管券商信用风险,专项制度最新出台!屡见券商触雷,风控体系再次摆在桌面上,五大业务纳入

严管券商信用风险:专项制度最新出台 五大业务纳入

监管最新出台信用风险管理专项制度,涉及信用风险的要素均纳入指引管理范畴。

15日晚间,证券业协会发布《证券公司信用风险管理指引》,对券商以自有资金出资的业务进行信用风险管理。

严管券商信用风险:专项制度最新出台 五大业务纳入

有北方券商信用业务总部负责人对券商中国记者表示,这个指引不仅仅将常规信用业务的风险比如股权质押和两融业务纳入管理范围,还将整个证券公司涉及信用风险的要素都提炼出来纳入到指引管理范畴。《指引》要求券商各个部门对相同客户的信用评价标准保持一致,这样就可以规避利益冲突等问题。

早在2016年,中国证监会修订发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》,协会也发布了《证券公司全面风险管理规范》。有券商信用业务人士认为,2016年的相关规定不止包括信用风险,而是针对经营过程出现的风险,要求做好一些指标的控制,15日发布的《指引》专指信用风险,很新而且是专项制度,加深了证券公司的风险控制体系。

券业人士认为,《指引》将信用风险管理规范提升到公司整体的高度,对公司层面的信用管控以及行业的信用业务发展都有利。券商中国记者依据《指引》梳理出六大看点:

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