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内控风控双面受压 东兴证券三个月市值蒸发超百亿

内控风控双面受压 东兴证券三个月市值蒸发超百亿
2019-07-22 14:56:01 长江商报

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内控风控双面受压 东兴证券三个月市值蒸发超百亿

长江商报消息 又一家证券私募子公司遭遇处罚。

7月16日晚间,东兴证券公告称,因私募子公司东兴资本在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高,北京证监局责令东兴证券3个月内改正。

值得关注的是,上个月,东兴证券两次踩雷,一是作为债券受托管理人,与中弘股份债券违约纠纷;一是与新光股票质押式回购交易纠纷案件审理中止,两起案件涉及诉讼金额合计达10.7亿元。

内控风控双向不力情况下,长江商报记者还发现,在今年权益类基金整体业绩喜人的情况下,东兴证券旗下有4只基金出现亏损,其中,东兴核心成长A/C上半年亏损超过16%,垫底混合型基金跌幅榜。

与今年4月份股市抢眼的表现相比,多项不利信息下,目前东兴证券市值已经蒸发超百亿元,达到108.67亿元。

东兴资本整改逾期比例较高

北京证监局表示,私募子公司东兴资本在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高,反映出东兴证券内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,北京证监局决定责令公司在决定书作出之日起3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查。

对于被罚,东兴证券表示,公司将严格按照监管部门要求的积极整改,加强对子公司合规经营和风险管理。目前,该次行政监管措施未对具体业务造成重要影响,公司经营情况一切正常。

根据东兴证券2018年年报,私募基金管理业务主要通过东兴资本开展。根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,2018年东兴资本的规范整改方案通过由证监会、基金业协会和证券业协会组成的三方会商会议审批,成为券商私募基金子公司规范平台并取得了私募基金管理人资格。

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