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广发证券连降两级又被罚:两业务受限半年 踩雷康美

广发证券连降两级又被罚:两业务受限半年 踩雷康美
2019-08-13 15:52:56 时代周报

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连降两级又吃罚单 广发证券两业务受限半年

广发证券连降两级又被罚:两业务受限半年 踩雷康美

时代周报记者盛潇岚发自上海

刚刚在年度“券商大考”中连降两级的广发证券,近日收到了新的罚单。

8月5日晚,广发证券公告称,收到证监会行政监管措施决定书。决定书显示,因发现子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)存在风控、合规管理等方面的问题,广发证券将被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

广发证券相关人士对时代周报记者表示,“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对于限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响。”广发证券有关人士还表示,公司将按照监管要求积极整改。

沈明高“救火”

目前,广发证券首席经济学家沈明高已就任广发控股香港总经理。曾在外资投行工作的沈明高,两年前加盟广发证券任董事总经理、首席经济学家,如今接管香港业务,首要任务或许是先处理广发控股香港此前约9亿外汇投资亏损,并重建投资决策和合规风控制度。

根据上述决定书,广发证券对香港子公司广发控股香港的管理存在四方面问题:一是风险管控缺失,包括新业务风险管控不足、风控系统未实现对风险数据全覆盖、风控执行上监督检查力度不够等;二是合规管理存在缺陷,合规管理有效性缺乏监督;三是内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

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