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长江证券扣分项的秘密 不是刘元瑞写致歉信那么简单

2019年08月29日 14:59 来源:证券市场周刊
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资管业务踩雷,保荐业务违规,券商评级遭下调,被前员工举报……长江证券麻烦事扎堆出现,令市场唏嘘不已。从评级扣分项看,长江证券过去一年在保荐业务、资管业务、国际业务等失分严重,风险凸显。

本刊实习记者吴加伦/文

近期以来,长江证券可谓是风波不断。资管业务频频踩雷,子公司屡屡违规,券商评级遭大幅下调……问题层出不穷,麻烦接踵而至,公司正处于多事之秋。而近日,长江证券前员工的一封对老东家的实名举报信在业内迅速传播并引发热议,再度将长江证券推向风口浪尖。

举报事件发酵未有结果

8月14日,原长江证券研究所销售王洁发布微博,举报长江证券研究所相关领导及员工存在行贿、违纪炒股、违规招待等问题。王洁在举报信中表示,长江证券研究所领导组织员工上门闹事,威胁其及家人人身安全,加重其抑郁症的病情。不仅如此,历任研究所所长还通过行贿等手段获取新财富排名上位,再通过制定新财富考核制获取近千万年薪完成利益转移。此外,研究所还存在销售总监带头违纪炒股,屡次违反中央“八项规定”超标请客送礼、出入高档场所等不法行为。该言论一出,长江证券瞬间被卷入了舆论漩涡之中。

面对举报,长江证券在第一时间予以否认,称:“举报内容系恶意捏造,公司将保留追究其法律责任的权利。”而对此,举报人王洁表示:“不惧上法庭!”态度十分坚决。双方针锋相对,互不相让,事件颇有愈演愈烈之势。

事实上,根据多方调查显示,事件的起因源于2018年年底王洁离职过程中与长江证券产生的劳动纠纷。王洁认为,长江证券在合同到期后不与自己续约的行为不符合规章制度,并且公司拒绝提供相关费用补偿,还多次组织同事对其进行骚扰威胁,故希望通过此次实名举报,帮助自己摆脱困境。

对此,长江证券表示,与王洁解除劳动合同是因为其未能达到公司业绩目标,符合公司规定,并且王洁多次旷工,不服从管理,严重影响公司运营。其举报的行为是因不满被辞退而故意报复公司,举报内容属个人恶意捏造的信息,与事实严重不符。

事情发展至此,孰是孰非尚不明了。双方各执一词,但均缺少支持自己言论的可靠证据。王洁举报后只是表示,举报内容在二级市场都是公开的秘密,“一查一个准”。而在被问及是否有相关证据证实领导行贿时,也只是称“涉及客户隐私,不便透露”。可见,王洁自己无法提供有效证据来证明举报内容属实。其提供的照片、截图等附件的真实性、合法性、关联性和充分性,还需要相关部门进一步核实。有关法律人士表示:“王洁作为长江证券的前员工和普通公众,举报违法问题后,证券监管部门及纪检监察部门对于她提供的线索应当启动核实程序。”

有关专家表示,“长江证券究竟有无相关违法行为,还需监管层根据举报人提供的线索和证据介入调查,如果王洁的有关举报属实,那么相关机构应予以查处;若举报如长江证券所言为捏造,那么举报人王洁的行为涉嫌侵犯当事人的名誉,也要依法承担相应的侵权责任。”

目前,长江证券“举报门”事件依旧在持续发酵,事件的结果还属未知。但正所谓无风不起浪,此次举报事件的爆发也使人不得不怀疑事件的背后是否还隐藏着更大的问题。在最新发布的券商评级可能会找到一些线索。

连降三级创十年最差

此前,证监会发布的2019年证券公司分类结果显示,长江证券由2018年的BBB级降为今年的CCC级,创十年来最差的一次评级结果。连降三级,在所有券商中跌幅排名第二。从扣分项来看,长江证券过去一年在保荐业务、资管业务、国际业务等方面失分严重,凸显长江证券在公司治理、业务操作以及风险控制方面能力的严重不足。

过去一年,长江证券承销保荐有限公司(下称“长江保荐”)给长江证券带来了史无前例的7张罚单,该记录可以载入中国证券史册。仅项目尽调、核查不充分就被处罚4次;还有内控体系不健全,未严格实施前中后台业务隔离;合规人员配备不足等等。

比如2018年9月,上海证监局认定,长江保荐在东方金钰项目中,存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致,对发行人存在差额补足事项未进行充分核查并及时准确披露等问题;在国泰君安项目中,存在尽调、销售、定价发行等工作由同一部门负责完成,部分机构的询价单等簿记建档底稿材料缺失等问题。

2019年4月,因为长江证券业务部门未配备合规管理人员,且合规部门检查流于形式、未有效履行合规管理职责等,上海证监局做出了对长江保荐采取出具警示函措施的决定。这些问题基本反映了长江保荐在较长时间内重业务轻管理的经营方式,缺乏规范管理。

根据长江证券年报,2018年,长江证券实现营业收入为43.69亿元,同比下降22.53%,净利润为2.57亿元,同比下降83.35%。除去市场环境的影响,在所有A股上市券商中,长江证券业绩下滑亦属不佳。这与其资管业务频频踩雷、海外业务接连亏损息息相关。

近两年,长江证券资产管理公司(下称“长江资管”)先后在乐视网、神雾系等公司的股权质押项目上损失惨重,最近的踩雷项目是A股的蓝英装备,涉案股权质押初始交易金额近7亿元。在券商评级中,从2018年开始长江资管就因多次股权质押产品违约问题被扣分。而在今年的评级中,长江证券又因集合产品规模压降及风险问题扣分。

2018年下半年,作为管理人的长江资管祥瑞2号资产管理计划(下称“祥瑞2号”)踩雷上海华信国际集团有限公司发行的“17华信Y1”公司债券。据悉,祥瑞2号三期产品投资配置中均重仓了债券,其中“17华信Y1”在配置的前五大债券产品中居首位。此外,长江证券还接连踩雷坚瑞沃能和利源精制。由于坚瑞沃能出现重大风险,坚瑞沃能实控人郭鸿宝未能按照协议提前购回质押于长江证券的所有股票,长江证券已将质押股份按照违约处置。

在国际业务方面,长江证券因其业务不审慎形成风险敞口等问题扣分。在2017年分拆上市的港股子公司长江证券(香港),在经营方面也存在诸多风险敞口。如在2019年2月,港证监证券及期货事务监察委员会向长江证券(香港)发出限制通知书,禁止它处理在多个客户账户内持有的若干资产。

而在对境外子公司管理方面,长江证券也出现风险管理不到位,内部控制不完善等问题。2019年6月,长江证券因在对境外子公司管理方面存在以下问题:一是未按规定履行报告义务;二是对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务;三是对境外子公司的绩效考核存在不足。违反了相关规定。湖北证监局对其采取责令改正的行政监管措施。并要求于2019年9月30日前予以改正,向湖北证监局提交书面整改报告。

而长江证券2019年出现大幅度的评级下调,则体现出过去一年,其业务在合规或风控上出现了重大失误,这是由于公司对市场变局准备不充分所致。长江证券在面对佣金费率的不断下滑的市场趋势,过快的开展投行和资管业务,其在投行业务和资管业务方面的专业性有所欠缺,公司过去的合规风控体系,已不足以覆盖全面风险管理的要求,导致长江证券在合规和风控上屡屡出现问题。

业内人士表示,“历史上券商评级上下浮动一个级别尚属正常,大小券商都遭遇过,但如果评级浮动超过1个级别,可能就要看是什么具体原因导致评级的变化。而券商评级连降三级属于比较严重的情况,说明长江证券内部面临很大的风险问题,监管予以了特殊的关注。”

分类评级下调也会对长江证券未来展业产生一定的负面影响。首先,评级会影响投资者保护基金的缴纳比例,评级越低缴纳越多。其次,在风险资本计提准备方面,评级越低的券商风险资本要求越高,对资本金的占用比例更高,自营、两融等重资本业务的开展会受影响。

长江证券总裁刘元瑞表示,此次降级对长江证券最直接的影响是预计新增投保基金缴费7000万元左右。公司评级的下降对公司融资成本也可能会带来一定的影响,债券、证券投资自营规模上限将会下降,股票质押规模上限也将从220亿元下降到110亿元。此外,公司未来一年新业务、新产品、新设网点、再融资等方面预计也将受限。

资管业务踩雷,保荐业务违规,券商评级遭下调,被前员工举报……长江证券的麻烦可谓是一波未平一波又起。种种事件扎堆出现,也让人不禁为长江证券捏一把汗。对于长江证券而言,不断出现的风波有其偶然性,但也体现出其公司内部存在的问题。尽管在公司被下调评级后,长江证券总裁刘元瑞立刻向全体员工发致歉信,但在面临评级下降负面影响的同时,还要遭受举报风波的洗礼,长江证券想要回归正轨可能远没有写致歉信那么简单。

(责任编辑:任宪奎 CF001)

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