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央行反洗钱下沉:大通证券被罚35万 业绩连年下滑

央行反洗钱下沉:大通证券被罚35万 业绩连年下滑
2019-09-09 04:04:46 中国经营报

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央行反洗钱“下沉”大通证券“中枪”

易妍君

又一家券商因违反《反洗钱法》而被央行开出了罚单。

日前,中国人民银行大连市中心支行公示的一则行政处罚信息显示,大通证券存在“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”的违规行为,该证券公司及相关责任人员合计被处以35万元罚款。值得注意的是,近两年来,央行对于证券公司反洗钱监管日益趋严,而对于券商而言,搭建反洗钱制度机制仍存难点。

此外,《中国经营报》记者注意到,今年年内,除了被央行处罚,大通证券还因为新三板业务违规、分支营业部违规,分别被两地证监局出具了警示函或是采取了责令改正措施。加之经营业绩连年下滑,大通证券当下面临着双重挑战。其所经历的业绩下滑、内控失察,也是目前中小型券商发展现状的一个缩影。

反洗钱工作存难点

就行业整体情况来看,严监管环境下,一家证券公司存在多项业务违规的情形,并非个案。

同时,央行对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

在此背景下,“回头看”式的监管动作也在增加,过去在业务操作中存在不规范行为的券商一一被处罚。近两年来,很多券商都因为合规管理、反洗钱、投资银行、资产管理或是自营债券交易等业务违规而被采取行政监管措施。

有券商人士向记者指出,行业内处罚案例之所以增加,有一部分原因是,个别券商的业务人员及分支机构主动合规意识不够,对监管形势认识不足,存在重业务发展轻合规、合规制度执行力不强等现象。

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