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摩根大通承认市场操控行为 愿支付9.2亿美元和解

2020年09月30日 08:59 来源:财联社
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财联社(上海,编辑周玲)讯,美国当局周二(美东时间29日)表示,摩根大通(JP Morgan Chase)已同意支付逾9.2亿美元,并承认存在不当市场行为,以了结联邦政府对其在金属期货和美国国债交易中市场操纵的调查。

外媒评论这一和解协议称,这标志着美国政府在打击市场操控行为方面取得了标志性的胜利。

美国商品期货交易委员会(CFTC)周二表示,摩根大通将支付4.364亿美元罚款、3.117亿美元赔偿和逾1.72亿美元非法所得,这是CFTC迄今开出的最大一笔和解协议。

根据和解协议,2009年至2016年期间,摩根大通的交易员在市场下单,但他们从未打算执行这些指令,目的是制造一种买入或卖出兴趣的假象,从而抬高或压低价格。这种旨在制造需求或需求不足的虚假操纵行为被称为“欺诈”。

该和解协议还结束了一项刑事调查,该调查导致六名摩根大通雇员因涉嫌在八年的时间里操纵黄金和白银期货价格而被起诉。其中两人已认罪,另外四人正在等待审判。

CTFC执行总监詹姆斯•麦克唐纳(James McDonald)在声明中表示,“这一行动传递了一个重要信息,即如果你从事操纵和欺骗性的交易行为,你将被伏法、受到惩罚,并被迫交出你的不义之财。”

CFTC主席希斯•塔伯特(Heath Tarbert)补充称:“这一创纪录的执法行动表明,CFTC将对那些故意违反我们规则的人采取严厉措施,无论他们是谁。操控市场的企图是不会被容忍的。”

美国证券交易委员会(SEC)执法部门主管斯蒂芬妮•阿瓦基安(Stephanie Avakian)在声明中表示:“摩根大通的这一计划破坏了我们市场的诚信。”

“今天决议中提到的个人行为是不可接受的,他们已经不在公司了,”摩根大通联席总裁兼公司与投资银行业务首席执行官丹尼尔•平托(Daniel Pinto)表示。


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