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券商电话会又现风波,90后冒名参加泄露纪要,东北证券紧急声明

2021年07月14日 09:14 来源:时代周报
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券商电话会各种“翻车”事件近年来偶有发生,日前又在东北证券出现了一起风波。7月11日,东北证券研究所在官微发布声明,并特别提示“附传播者道歉信”。

声明的内容与一份会议纪要泄露有关。从信息上看,7月10日,东北证券研究咨询分公司邀请了盛松成教授做了一次内部观点分享,但次日即发现有关于本次分享信息的“不实纪要”在微信群、微博及各类网络媒体上流传。追究下来,是有人冒名参加了这次会议,并将自己作的会议纪要传了出去。

7月12日,东北证券的一位分析师告诉时代周报记者,“前天的电话会议确实是不公开的,也不知道那个人是怎么混进来的。”

华泰证券一位分析师亦解释称,券商研究所的内部会议通常不对外公开,因为可能涉及到研究成果。而半公开的会议,外部人员参会大多需要联系对接的销售,拿到会议代码才能接通。但因为是线上,难免百密一疏,有冒名的情况。

冒名参会与不实纪要

东北证券研究所此次声明主要涵盖四点内容:

一是阐明在会议前已反复强调本次电话会为内部交流学习,不允许录音、转发。交流内容为盛教授本人研究观点,不代表机构。并指,该纪要作者冒名参加会议,未经同意擅自发布纪要,给盛教授和东北证券研究所造成了不良影响。

二是澄清在邀请函中对盛松成的介绍是“中欧国际工商学院教授,人民银行调查统计司原司长,没有使用“盛司长”的称谓。纪要中使用“盛司长”是严重错误,内容也严重扭曲盛教授观点。

三是东北证券研究所联系到了“不实纪要”的作者,对方承认纪要为自己结合其他机构观点、自己的观点形成的,不是盛教授原意。

四是请相关人士或平台删除该纪要,停止传播。

从声明所附的道歉信上看,涉事纪要的作者是一名90后,不过如今算来也有31岁。他承认冒名参加了电话会,并未经主办方允许私自进行了部分记录,称纪要内容是自己理解的,曲解了盛松成教授的意思。不过对于发布传播该纪要,似乎并不认同,称只是“部分记录”,“仅限于个人学习使用”,“管理不善,致使纪要外流”。

会议或涉降准点评

东北证券研究所7月10日邀请盛松成的这场电话会主要谈了些什么?时代周报记者侧面了解到,是围绕“央行降准政策解读”展开,包括如何理解央行7月9日宣布的降准,以及此次降准是否意味着下半年货币政策转向等。

值得一提的是,7月11日,在上海财经大学2021“中国宏观经济形势分析与预测”年中报告暨2021全球高校经济学研究力评估发布会上,盛松成作了主题演讲,就谈到《全面降准促进经济稳定发展》。

据称,盛松成从中国人民银行近期关于下调金融机构存款准备金率的决定切入,指出此举是为了支持实体经济发展,促进综合融资成本稳中有降。

盛松成认为,短期内我国通胀压力不大,资产价格相对平稳,这是下半年货币政策稳中趋松的必要条件。

关于货币政策,盛松成提出,结合商业银行余额存贷比、MLF到期数量、金融机构超储率等因素来看,市场流动性趋紧,房地产和地方政府债务是我国当前防风险的两大重点领域,应通过宏观审慎管理而非紧缩的货币政策来防范风险。

券商会议屡翻车

券商电话会议的“奇闻怪事”,近年来偶有发生。

2020年2月,一场券商电话会议,变身打假现场。华创证券传媒团队举办电话会,邀请了“星期六”子公司“遥望网络”陈姓高管分析行业前景,并介绍公司产品和未来规划等,然而遭遥望网络董秘马超现场打假,质疑相关券商团队“误导投资者”。

“我是新时代证券研究所马浩博(音)的老婆张艳萍(音),马浩博在外面包养小三、嫖娼被抓……他在外面乱写黑报告,乱拉票……”据媒体报道,2018年8月13日晚,新时代证券的电话会议提问环节还曾出现这么一段突如其来的“爆料”。

次日,新时代证券即声明称,有人假冒新时代证券研究所员工参会,故意扰乱会议秩序。公司将对电话会议中的情况作进一步调查,将尊重事实,坚决抵制不良风气。

2016年8月,国泰君安在一次解读滴滴和优步中国合并事件的电话会中,所邀请的滴滴出行高层也被指冒名顶替。

事后,国泰君安研究所发布声明:经内部核实并与滴滴出行公司确认,公司并未邀请过滴滴出行公司现任副总裁张贝参加电话会议。由第三方服务公司邀请参加当天电话会议的“滴滴副总裁张总”并非滴滴出行公司现任员工,亦未担任副总裁职位。

7月12日,多名券商业内人士对时代周报记者表示,券商线上会议事故频出,反映出机构自身合规和风控没有做到位。

事实上,券商研究所的合规管理已有规范。在2020年5月22日晚间,《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》修订稿正式发布,并于2020年6月21日起实施。

时代周报记者发现,上述修订对于研报审查程序、分析师言论规范、职业道德建设、调研和外请专家等活动、研报发布转载等内容均进行了细化、强化和规范。

当时,中证协也表示,此次修订旨在适应发布证券研究报告业务发展需要,加强研究报告质量控制和投资者保护,做好证券分析师声誉风险管理,提升证券分析师职业道德水准,促进证券研究业务健康发展。

(责任编辑:CF001)

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