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管理人失职“萝卜章”现身,ABS再出罚单监管持续升温

2018-11-07 09:01:20    第一财经  参与评论()人

各大机构ABS业务鏖战正酣时,相应的监管也在加码。

近日,上海证监局对申万宏源证券采取出具警示函措施,原因是申万宏源在资产证券化业务中,作为资产支持专项计划管理人,存在“未及时发现‘萝卜章’、部分项目存续期管理不到位、个别项目受让的基础资产发生大面积逾期的情况”等问题。这是今年以来地方证监局在ABS领域开出的第四张罚单。

北京一位ABS人士认为,ABS处罚的增多,说明监管机构对ABS的关注正在持续升温,监管力度也在加大、趋严,未来各市场参与主体,特别是中介机构,会更加注重尽调的质量和风险的把控,更加小心谨慎。

六张罚单

日前,上海证监局对申万宏源采取了出具警示函措施的决定,原因是申万宏源在资产证券化业务中,作为资产支持专项计划管理人,存在以下几方面的问题。

一是多个项目尽职调查不充分,未能及时发现个别项目担保承诺函所用印章系伪造,存在部分尽职调查成员未在尽职调查报告上签字、未按照项目标准条款和计划说明书约定对循环购买的基础资产进行审查的情形;二是部分项目存续期管理不到位,未对基础资产进行定期检查,未能及时发现部分项目原始权益人未按约定归集及转付资金、个别项目受让的基础资产发生大面积逾期的情况;三是个别项目未按照计划说明书要求披露季度管理报告,未定期披露循环购买情况。

“这里面问题主要分两部分,第一,在当初成立资产支持证券的时候,相关流程把控不够严格,比如说印章造假、基础资产没有核查到位,这些应该是当初做的比较仓促,没有把该履行的程序履行到位;第二个层面,专项计划存续期间,管理人没有真正尽到管理职责,相关流程也没有落实到位,所以像出现‘基础资产大面积违约’这种情况都没有及时发现。”北京一位ABS人士对第一财经记者表示。

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