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上海出台交易场所管理办法,行业规范发展不搞“一刀切”(3)

2019-02-22 09:25:25    第一财经  参与评论()人

针对过去一些违规交易场所一旦拿到批文,就擅自扩大交易品种、采用违规交易方式的现象,《办法》规定,交易场所变更交易品种、交易模式、交易规则、主要股东的,都要报市级行业主管部门同意,同意后抄送联席会议办公室。

“上海作为金融中心、贸易中心和航运中心,有众多全国性交易所和地方交易场所,上海市积极主动地规范管理行业,对其他地方能起到示范作用,上海办法可以作为重要的参考。”胡俞越表示。

监管不做“一刀切”

与湖南的监管办法相同的,上海《办法》在投资者适当性、客户资金第三方存管、信息披露和防范市场操纵方面都做了要求。

上海市政府在解读《办法》时还指出,不做“一刀切”,既为各类交易场所规范发展留出空间,又便于市级行业主管部门制定实施细则。行业主管部门负责交易场所的设立和日常管理,区政府负责非法交易场所的清理和属地维稳。

“不一刀切体现了上海务实的精神。”胡俞越表示,“为今后市场发展留下了空间,否则一棍子打死,以后市场再发展起来就很困难了。”

交易方式上,湖南的监管办法规定,(1)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;(2)不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;(3)不得以集中交易方式进行标准化合约交易等等。

上海《办法》则要求,交易场所及其分支机构严禁开展连续集中竞价交易和非法证券期货活动,以及法律法规和国务院文件禁止的其他交易活动。

“未来现货交易平台就是信息中介,与淘宝一样,不能提供任何信用。”刘春彦表示,如果交易场所不能合并同类项,就必须转型,放弃现货交易。

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