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“洋私募”获首批投顾资格,境内“钱途”再拓宽

2019-03-26 16:48:28    第一财经  参与评论()人

今年以来,中国加速开放金融服务业。过去几年来扎堆进入中国境内股债市场的“洋私募”近期又迎来了新的业务领域——投资建议服务资格。

近期,经中国证券投资基金业协会批准,路博迈(上海)投资管理有限公司(下称“路博迈”)、富敦投资管理(上海)有限公司(下称“富敦”)正式获得在中国境内开展投资建议服务资格,同时也是第一批获得此资格的WOFE(外商独资企业)机构。对于在境内市场募资不易的“洋私募”而言,投顾业务成为又一关键业务收入来源。

“洋私募”获首批投顾资格,境内“钱途”再拓宽

“洋私募”获首批投顾资格,境内“钱途”再拓宽

(资料来源:中国基金业协会)

“洋私募”首获投顾资格

对于境内的投顾资格,“洋私募”对资格的正式获批期待已久。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求,若要为证券期货经营机构提供投资建议服务,申请者应符合以下条件(所谓“3+3+1”):

1.已成为在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;

2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人;

3.最近三年无不良从业记录。

路博迈CEO刘颂对第一财经记者表示:“公司在中国的业务又迈出了一大步,路博迈一直致力于将集团优秀的海外策略做出中国版本,为投资人提供全球视野、成熟专业的服务。更具意义的是,这是中国金融市场不断对外开放的最好例证。相信越来越多的外资机构进入中国市场开展业务,与本土同业展开良性竞争,不仅有利于整个资本市场的发展进步,更是对财富管理需求越来越大的投资人负责任的态度。”

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