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投资者保护体系再迈步:首设5.15宣传日,探索纠纷化解新模式(2)

投资者保护体系再迈步:首设5.15宣传日,探索纠纷化解新模式(2)
2019-05-17 09:33:10 第一财经

但业内人士认为,资本市场专业性强、风险度高,在“资本多数决”规则和公众化集中交易等条件下,中小投资者与上市公司及大股东、中介机构和机构投资者相比,在资金实力、信息获取和风险承受能力等方面相对弱势,容易受到不公平对待甚至违法违规行为的侵害。

如阎庆民所言,保护中小投资者,就是要建立公开透明的市场环境,让他们能够获取公平的交易机会,得到公正的对待。

为了实现这一目标,监管部门是怎么做的呢?

首先,用法律武装投资者。根据《证券法》《基金法》《期货交易管理条例》等立法宗旨和规定,以保护投资者知情权、参与权、收益权、求偿权等基本权利为核心,将投资者保护贯穿于发行上市、市场交易、机构监管、稽查执法等监管工作全过程。

其次,设立专门机构服务投资者。包括中国证券投资者保护基金公和中证中小投资者服务中心两家专门机构,近期还专门成立了投资者保护工作领导小组,由证监会主席易会满担任组长,进一步加强投资者保护工作的统筹协调和推动落实。

第三,建立全套机制支持投资者。从持股行权、纠纷多元化解、先行赔付、支持诉讼,到示范判决,证监会系统累计帮助投资者获得约25亿元补偿。此外,还要做到对投资者诉求的及时回应,比如搭建12386投资者服务热线、中国投资者网、投资者教育基地等平台。截至目前,上述平台免费为上亿投资者提供服务,累计处理投资者诉求60余万件。

上述机制的建立,给投资者保护自己的合法权益提供了立体支持,但是还远远不够。

发展是最好的保护

投资者参与资本市场,最主要的目的是获得投资收益,让自己的财富获得增长。从这个意义上说,提高上市公司质量,促进企业高质量发展,才是对投资者最好的保护。

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