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更严苛的规范 更严格的监管:七论设立科创板的理论与实践

更严苛的规范 更严格的监管:七论设立科创板的理论与实践
2019-06-18 17:12:44 第一财经

编者按:

设立科创板与试点注册制是最近十年来中国资本市场发生的最大变革,与成千上万家科创企业的发展乃至整个国家的经济转型息息相关。在科创板渐行渐近之际,中国产业升级网经过精心调研特别发起“十论科创板”原创专题评论,以十篇论述全面解析科创板的理论与实践,助推资本市场变革和产业转型升级。

更严苛的规范 更严格的监管:七论设立科创板的理论与实践

6月13日,在第十一届陆家嘴金融论坛开幕式上,中国证监会和上海市人民政府联合举办上海证券交易所科创板开板仪式。同时,科创板官方英文名被确定为“SSE STAR MARKET”(Sci-Tech innovAtion boaRd)。

设立科创板并试点注册制的消息公布之初,市场的第一反应是:没有收入、没有利润甚至亏损的企业都可以上市,同时又试点注册制,在科创板上市要比在主板、中小板、创业板上市容易得多。其实这是一个极大的误解,细细解读上海证券交易所颁布实施的科创板上市19份规则、规定、办法和指引,我们不难发现,与主板、中小板、创业板相比,科创板在许多方面其实面临着更严苛的规范,更严格的监管。

注册制下的追责:跑得了“和尚”跑不了“庙”

在上交所已经发布的规则指引中,无论是对于企业上市审核,还是发行承销、持续监管,都明确提出了券商需要承担的责任。在信息披露上,规则指引更加突出发行人是信息披露第一责任人,保荐人、证券服务机构要对发行人的信息披露进行严格把关。

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