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银河证券弃购天准科技,机构人士分析“区区百万不会因为差钱”

2019年07月05日 17:44 来源:第一财经
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7月4日,苏州天准科技股份有限公司(下称“天准科技”)科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告显示,银河证券成为首家未进行网下申购的机构,其应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股。

截至发稿前,第一财经记者多次尝试拨打银河证券董秘办电话,一直无人接听。7月5日银河证券(601881.SH;06881.HK)A股和港股均出现不同程度的跌幅,其中A股下跌2.49%。

根据规定,提供有效报价但未参与申购的将被列入限制名单六个月,期间配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价,也就是说,银河证券自营账户未来六个月内都将可能与网下“打新”无缘。

除天准科技外,银河证券还参与了华兴源创的网下配售,申购数量为600万股,初步获配数量为20787股,获配金额为50.43万元。

另外,杭可科技的发行公告显示,经保荐机构(主承销商)核查,共有5家投资者管理的7个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》要求在规定时间内提供核查材料;1家投资者管理的1个配售对象为《管理办法》禁止参与配售的关联方,上述相关配售对象提交的报价已确定为无效报价予以剔除,共计剔除6家投资者管理的8个配售对象,对应剔除的拟申购数量总和为3440万股——银河证券自营账户便在其中。

“询完价后在询价日当天的申购动作必须要做,申购动作完成后,在网上配售比例出来后才进行缴款。在申购那天虽然不缴款,但是必须要在网下做申购动作。因为其他几家可能没有参加,我怀疑在申购这一天在流程中忘记了申购这一步,没有做当天申购的动作。这肯定不是主动的弃购行为,应该属于内部风控失误导致的结果。”北京某公募基金科创板人士表示。

该人士介绍,这种情况在早期屡见不鲜,“历史上曾经有7-8个自营户忘记申购的情况。在2015-2016年之间,不只是自营户,甚至基金公司忘记做申购动作。相比之下,自营户出现这种失误比较多,可能没有像基金公司内核这么仔细。”他称。

事实上,记者采访多位机构人士发现,大家普遍不认为银河证券是主动弃购,更多倾向于认为是技术性失误。

此外,根据公告显示,银河证券是“未参与网下申购”,前述公募人士称,如果是缺钱的话,公告应为“未收到相关缴款”。

《天准科技首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》显示,银河证券自营账户申报价格为25.9元/股,而天准科技的最终发行价为25.5元/股。

另一位来自华南地区的券商人士表示,近几年券商自营放弃申购的情况并不多见,他认为首先应该排除资金上的问题,“钱肯定是够的,申购640万股,最后实际配售股数大概也就几万股,算下来应该不到10万。”该人士认为,按照25.5元/股计算,10万股也只有255万,证券自营不会拿不出来。

上述公募人士对此观点表示认同,他认为根据银河证券的报价,此次银河证券弃购肯定不是由于价格原因,“他申报的价格比发行价高,也不会因为市盈率高就放弃申购。换个角度想,你觉得这个票价格高上市亏几万块。但是不申购就意味着损失6个月时间,不只科创板,还有其他三个板块,这些损失的可能就是上百万。”事实上,在以往其他板块的半年打新也能给证券公司自营业务带来几百万的收益。

根据中国证券业协会发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单》,2018年至今,有3家券商的自营账户被纳入黑名单,分别是浙商证券、南京证券以及海通证券。

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