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科创板将迎380万投资者进场,适当性管理是否“把好了门”?(2)

科创板将迎380万投资者进场,适当性管理是否“把好了门”?(2)
2019-07-22 09:35:45 第一财经

据第一财经了解,有券商在此次现场检查中因综合评估部分环节管理不到位,接到监管处罚措施。

适当性管理不松劲

目前,科创板投资者适当性管理以50万元资产、两年投资经验的适当性要求为主。各家券商内部制定适当性管理的细则和流程。开市前的适当性管理现场检查,已阶段性结束。但从接近监管层人士表示,适当性管理和异常账户监控未来仍是监管重点,投资者教育、两融账户适当性管理等也会被关注。

就在6月25日,科创板“001”号华兴源创正式申购之前,有券商机构透露收到上交所下发的通知,要求完成各相关技术系统的升级,并尽快完成投资者教育说明工作。同时明确合格投资者的前端控制将在券商技术系统完成。

但上述接近监管层人士称,适当性管理主要以券商自行推进为主,交易所不承担对投资者适当性的核查。但这并不意味着监管层不对账户及交易情况做监管。在科创板开市后,适当性管理依然是监管部门持续关注的重点之一,并会根据实际需要实施相应检查。

此外,由于科创板的涨跌幅设置不同于主板。并且上市首日就可以作为两融标的,科创板两融交易风险也是市场关注的重点。据了解,开通科创板两融交易权限,要在开通了A股信用账户、科创板交易权限的基础上才能申请。目前开通了科创板两融交易权限的投资者超过90万人。是否在开户时明确揭示科创板交易特点、科创板两融交易的风险等,也是适当性管理的重要内容,监管层目前也都予以关注。

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