判了5年：“资本玩家”鲜言彻底栽了 被罚1180万

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判了5年！“资本玩家”鲜言彻底栽了

五年有期徒刑，罚金1180万元，上海一中院公布了对“资本玩家”鲜言的审判结果，这也是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。

奇葩更名上市公司、发布1001项股东大会议案、起诉证监会、操纵市场单月获利1.4亿、接证监会34.7亿天价罚单，从2012年到2017年的五年时间，鲜言在资本市场极尽挑战监管，藐视法律，如今以牢狱之刑落幕资本市场，在去年的公开庭审时，鲜言向证监会表示歉意。

损害上市公司利益、操纵证券市场

尽管上海一中院官微中用“鲜某”“A公司”“B公司”“C公司”来表述，但从其内容看，明显指向鲜言，而“A公司”“C公司”分别和多伦股份、匹凸匹对号入座。

鲜言是如何损害上市公司利益的呢？

上海一中院称，2013年7月至2015年2月，鲜某利用担任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造B公司开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式，以支付工程款和往来款名义，将B公司资金划转至该公司实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户，再通过上述账户划转至鲜某实际控制的多个公司、个人账户内，转出资金循环累计达人民币1.2亿余元。其中，2，360万元被鲜某用于理财、买卖股票等，至案发尚未归还。

在操纵证券市场方面，主要涉及到多伦股份改名“匹凸匹”，当时P2P互联网金融概念炙手可热。

上海一中院称，2015年期间，鲜某作为A公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书，个人决定启动公司名称变更程序。A公司更名为C公司过程中，鲜某控制了A公司信息的生成以及信息披露的内容，且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间，鲜某通过其控制的证券账户组，买入A公司股票共计2，520万余股，买入金额2.86亿余元。5月11日，A公司有关名称变更的公告发布后，股票连续涨停。

根据此前公诉机关指控，鲜言操纵多伦股份股价获利1.4亿元。

上海一中院认为，鲜某作为上市公司A公司的董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，将上市公司资金用于个人营利活动，致使上市公司遭受重大损失，其行为已构成背信损害上市公司利益罪；鲜某通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格与交易量，并进行相关交易，其行为已构成操纵证券市场罪，且应认定为情节特别严重；对鲜某应当两罪并罚。

证监会开出34.7亿天价罚单

在上海一中院判决之前，证监会便披露了鲜言操纵“多伦股份”细节，对鲜言操纵市场一案作出了行政处罚。

2017年3月，没收违法所得5.78亿元，并处以28.92亿元罚款。同时，对鲜言信息披露违法行为给予警告，并处以60万元罚款，这一案件成为证监会执法以来处罚金数额最大的单个案件。

事实上，证监会对鲜言开出的罚单不止这一张。对鲜言在匹凸匹及慧球科技期间的多项违规行为进行处罚。

公开资料显示，鲜言，大专学历，湖北襄阳人，曾任北京天依律师事务所负责人，2012年收购多伦股份开始在资本市场崭露头角，2012年投资凯瑞德，2016年4月开始收购慧球科技。

庭审时向证监会道歉

从多伦股份到慧球科技，鲜言种种奇葩言行可谓极尽挑战监管、藐视法律。但在去年上海一中院公开庭审时，鲜言表达了歉意。

2018年7月12日，上海一中院公开开庭审理鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案，这也是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。

对于公诉机关指控的两项罪名，鲜言均予以否认。但是在陈述阶段，鲜言向证监会表示诚挚歉意，并表示对法庭审理结果予以尊重。

从2012年7月成为多伦股份的实际控制人到进入慧球科技，再到如今在资本市场上谢幕，鲜言和监管机构的纠葛可谓持久又复杂。其奇葩言行也一度让人大跌眼镜，除了操纵股价、奇葩更名之外，鲜言还一手炮制了“1001”项议案、起诉证监会等事件。

1001项议案震惊市场

2017年1月，《钓鱼岛自古以来就是我国领土不可分割的一部分》《关于公司全体员工降薪500元》《关于公司全体员工加薪20%》等1001项股东大会议案让资本市场炸了锅。

证监会的处罚通知显示，这些议案是根据慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使，经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、董事温利华等人讨论起草。在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将议案的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。

2015年12月28日，鲜言将持有的匹凸匹公司股份全部转出，总价8亿元，并辞去匹凸匹董事长的职务。

2016年4月，鲜言举牌慧球科技，此后，鲜言任公司证券事务代表，并派出3名董事实际控制公司经营管理权。但之后鲜言没有顺利成为慧球科技的实际控制人，和另一股东进行了一场股权争夺混战。

起诉证监会

鲜言入主慧球科技之后，慧球科技出现多项违规，上交所曾多次要求其履行信息披露等义务，但慧球科技并没有按要求整改。

上交所自2016年9月13日起对慧球科技实施了ST处理，公司股票简称由“慧球科技”变为“ST慧球”，并转入上交所风险警示板继续交易。

但慧球科技并不能接受，向证监会提交撤销上交所对其风险警示的决定，要求摘掉ST的帽子，但证监会对此申请不予受理。

慧球科技以维护公司及广大投资者合法利益的名义，向北京一中院递交《行政起诉书》，将证监会告上法庭。