突发！证监会取消中泰证券上市发审会 近期收到举报

财联社（上海，记者万佳丽）讯，11月6日晚间证监会消息，鉴于中泰证券尚有相关事项需要进一步核查，取消发审委会议对公司发行申报文件的审核。

就在本月1日，证监会在公告中称，11月7日将召开第十八届发审委2019年第168次工作会议，审核中泰证券在内的3家企业。为何突然在发审委会议前夜临时取消审核？

有知情人士对财联社记者透露，取消审核，系因近几天监管方面收到举报材料，但举报涉及事项是前期已核查的。近日再收举报，监管层面需要再例行核查。

业内人士认为，券商行业如今分化明显，中小券商想要在行业间竞争中求生，上市是必经之路，“如今行券商从轻资产业务开始更多向重资产业务发展，这就对券商自身的资本金要求比较高，中小券商本身净资本不大，上市融资后能帮助其更好地发展”。

中泰证券也在招股书中表示，截至2018年12月底，公司净资本190.06亿元，在大型证券公司中排名靠后，制约了资本中介业务、资本投资业务及其他创新业务的发展。为此，中泰证券也表示过，上市募集资金其中一个用途就是“加大资本中介和资本业务投入”。

临门被举报，上市之路暂时受阻

中泰证券的前身为2001年创立的齐鲁经纪，2014年经莱钢集团增资后更名为齐鲁证券，是唯一一家山东省属券商。

如果此番闯关成功，公司将成为继红塔证券之后，A股市场中第37家上市券商。招股书显示，中泰证券此次公开发行约20.91亿股，募集总额或超百亿。

早在2016年3月25日，中泰证券就披露了招股书，不过2017年，证监会调查发现，作为新三板公司“易所试”（430309.OC）做市商，中泰证券存在拉抬易所试股价并进行约定交易等操纵市场行为，对中泰证券予以行政处罚。一直到三年后的2019年5月17日，中泰证券才对招股书进行预披露更新，本于这个月7日上会审核。

中泰证券在招股书中披露近三年业绩。数据显示，2016年、2017年和2018年，中泰证券分别实现营业收入83.47亿元、81.69亿元和70.25亿元，分别较上年同期下降-44.52%、-2.14%、-14%。同期公司实现的净利润为25.33亿元、18.96亿元和10.70亿元，分别较上年同期下降-58.41%、-25.16%、-43.56%。

经纪业务是券商主要业务之一。招股书显示，2016年到2018年之间，中泰证券证券经纪业务实现的手续费及佣金净收入分别为281,810.2万元、204,493.12万元和145,828.05万元，占当期营业收入的比重分别分别为33.76%、25.03%和20.76%。

值得一提的是，在中泰证券对招股书进行预披露更新前夕，又突遭“宁波投资人5.5亿债券违约”风波。

2019年6月2日，一位浙江宁波神秘土豪声讨中泰证券的媒体邀请函刷爆了金融圈。这位来自于浙江的投资者于2015年起购买三期冠石系列产品5.5亿元。此投资者称，中泰证券对其进行了诱导性销售，这位投资者称“中泰证券业务部门多次表示，管理人很强，购买10亿元以内的产品没有任何问题。资产管理方也向本人出具保本保息函”。

中泰证券对此公开发布声明称，“宁波投资人购买的3只产品由深圳冠石负责投资管理，自己只为代销、托管机构；其次，中泰证券否认了“不够勤勉尽责、未尽托管人职责”的情况，并表示未向任何人出具过差额补足协议或类似文件，确认不存在违规保本保息问题。”对于该产品亏损的原因，中泰证券解释为，主要“受经济形势和市场环境影响，所持部分债券出现了评级下调、违约等情况，流动性受限”。

上市之路坎坷的中泰证券，此次能否渡过“难关”，或有待监管对相关事项的进一步核查结果。