证监会发文警示券商接受第三方资讯外包服务风险
信息服务商Y公司的错误,竟使2家券商被证监会通报。
据财联社独家获悉,近日,证监会基金机构监管部发布监管情况通报称,某资讯服务商提供给2家证券公司的信息出现重大错误,相关证券公司未及时发现错误信息并将其原样直接推送客户,引发相关投诉。证监会指出部分证券公司在资讯服务外包后疏于管理,对外包服务商的资质松于把关。
同时,证监会要求证券公司高度重视资讯外包中存在的“包后不管”的问题,同时要求证券公司在资讯服务外包时,要对服务商的资质、服务质量提出明确要求,在外包合同中要清晰约定双方权利义务关系,尽可能减少资讯外包产生纠纷,要与大型有资质服务商合作。
祸起“包后不管”问题
监管通报显示,Y公司为某2家证券公司的信息服务商,按照合同约定负责收集上市公司资讯后推送给该2家证券公司,供其推送相关客户。
近期,X上市公司发布公告。但Y公司在收集、复制相关信息时发生重大错误,导致Y公司推送给2家证券公司信息系统的信息与上市公司公告存在重大差异。但2家证券公司未发现相关错误,而通过其系统直接将错误信息原样发送给相关客户,涉及人数近1000名。
证券基金机构监管部认为,本案反映出部分证券公司在资讯服务外包后疏于管理,对外包
服务商的资质松于把关,对其推送的信息不加审核和管理,对潜在的信息错误风险缺乏预判。
为有效防控风险,证券基金机构监管部对证券公司提出三点要求:
一是高度重视风险。证券公司应当充分认识资讯外包风险。从法律关系上看,证券公司是客户的资讯提供方,证券公司和客户是民事法律关系的直接当事人,服务外包但责任没有外包、风险没有外包。
二是纳入全面风险管理体系。证券公司应当将资讯外包风险纳入公司全面风险管理体系,通过制定服务商筛选标准、建立健全必要的内容复核机制、提前制定风险处置预案等方式,防范潜在的外包风险。一旦发生风险事件,做好与投资者及相关方的沟通,确保应急处理的及时性、有效性。
三是明晰权利义务。证券公司在资讯服务外包时,要对服务商的资质、服务质量提出明确要求,在外包合同中要清晰约定双方权利义务关系,尽可能减少资讯外包产生纠纷。
外包服务商资质是关键
近年来,证券行业资讯外包并不罕见,通常操作是部分证券公司将提供给客户的信息资讯外包给信息服务商,由信息服务商统一采集提供给证券公司后再以证券公司名义提供给客户。
据财联社了解,相当一部分券商的资讯服务都是采用资讯外包模式。对于证券公司而言,采用外包服务,在降低运营成本、提高效率方面是大有益处的,毕竟在相对而言非核心的后台运营支持业务上事必躬亲无疑会加大人力成本。但外包风险也是显而易见的,一旦信息服务商的服务发生错漏,就会未能对客户进行有效保护。
那么,该如何平衡呢?
证监会的监管通报或许已经给出答案,那就是“要对服务商的资质、服务质量提出明确要求”。
随着互联网信息服务监管日趋严格,资讯服务商的资质一般由牌照体现。
2017年6月1日,《互联网新闻信息服务管理规定》正式施行。根据规定,从事互联网新闻信息采编发布服务、转载服务的单位或者平台,都需要按要求申请互联网新闻信息采编发布、转载服务许可。
这也就意味着,所有新闻发布、转载、传播活动都要取得互联网新闻信息服务许可,资讯类自媒体和平台无证经营将成为违法行为,持证上岗才是合法上路。
值得注意的是,网信办在对申请单位的要求中特别强调,需要具备“有与服务相适应的专职新闻编辑人员、内容审核人员和技术保障人员;有健全的互联网新闻信息服务管理制度;有健全的信息安全管理制度和安全可控的技术保障措施”等诸多严格条件。
换而言之,互联网资讯平台在人才配备、制度完善和技术保障三方面都要经过网信办的考验。
根据网信办官方数据,截至2019年9月30日,经各级网信部门审批的互联网新闻信息服务单位总计999家,具体服务形式包括:互联网站975个,应用程序747个,论坛137个,博客25个,微博客4个,公众账号3082个,即时通信工具1个,网络直播14个,其他20个,共计5005个服务项。
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间,协鑫能科公告称,公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份,拟用于股权激励、员工持股计划,或用于转换上市公司发行的可转...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力:定增“牛散”豪掷5000万投芯片,曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”,手握数十亿资金,在定增市场活跃超过十年。仅2022年,她就已经参与数十单定增项目,其中不乏赛力斯(60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂?
12月20日晚间,恒银科技发布公告称,公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相:十年老股民浮亏近百万,“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据,2019年3月,我国证券市场投资者数量突破1.5亿人,至2022年2月25日,数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案!多家涉及董事长
据不完全统计,自2022年初至2022年12月15日,A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家,占比达28%。...
深圳一券商董事长配合调查再出新牵扯,更多详情浮出水面
本已是市场关注点的东方网力昨晚再发公告,公司副董事长王波、副总裁蔡昌银因涉嫌职务违法犯罪被成都市监察委员会留置。为确保日常经营管理工作稳步推...
证监会上市部李明:对退市的评价不在数量 在于是否“应退尽退”
证监会上市公司监管部主任李明表示,长期以来市场对退市有不同的视角和看法,有的认为要讲退市数量与上市数量挂钩,要大进大出,有的认为退市将造成公...
证监会新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案出炉 提出八大举措
近日证监会在广泛调研、充分论证的基础上,制定了新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案,方案在8大方面提出了相应措施。...
证监会:恢复上市房企和涉房上市公司再融资
允许上市房企非公开方式再融资,引导募集资金用于政策支持的房地产业务,包括与“保交楼、保民生”相关的房地产项目,经济适用房、棚户区改造或旧城改...
自营下滑47%,成三季度证券业最大拖累,140家券商净利下滑近两成
12月2日,中证协发布证券公司2022年前三季度经营数据,证券公司未经审计财务报表显示,今年前三季度,140家证券公司实现营业收入3042....
券商视频运营竞逐,流量变现困境究竟该如何破解
随着互联网流量红利的不断演化,短视频、直播平台日异受到各家券商的重视。仅抖音平台就已有32家券商官方账号入驻,也有不少券商进驻快手与小红书平...
证监会:切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革,突出把选择权交给市场这个本质,放管结合,提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...