宏观 海外 证券 产经 房产 酒业 银行 保险 基金 科技 数码

证监会发文警示券商接受第三方资讯外包服务风险

2019年12月10日 09:19 来源:财联社
分享: 微信

信息服务商Y公司的错误,竟使2家券商被证监会通报。

据财联社独家获悉,近日,证监会基金机构监管部发布监管情况通报称,某资讯服务商提供给2家证券公司的信息出现重大错误,相关证券公司未及时发现错误信息并将其原样直接推送客户,引发相关投诉。证监会指出部分证券公司在资讯服务外包后疏于管理,对外包服务商的资质松于把关。

证监会发文警示券商接受第三方资讯外包服务风险

同时,证监会要求证券公司高度重视资讯外包中存在的“包后不管”的问题,同时要求证券公司在资讯服务外包时,要对服务商的资质、服务质量提出明确要求,在外包合同中要清晰约定双方权利义务关系,尽可能减少资讯外包产生纠纷,要与大型有资质服务商合作。

祸起“包后不管”问题

监管通报显示,Y公司为某2家证券公司的信息服务商,按照合同约定负责收集上市公司资讯后推送给该2家证券公司,供其推送相关客户。

近期,X上市公司发布公告。但Y公司在收集、复制相关信息时发生重大错误,导致Y公司推送给2家证券公司信息系统的信息与上市公司公告存在重大差异。但2家证券公司未发现相关错误,而通过其系统直接将错误信息原样发送给相关客户,涉及人数近1000名。

证券基金机构监管部认为,本案反映出部分证券公司在资讯服务外包后疏于管理,对外包

服务商的资质松于把关,对其推送的信息不加审核和管理,对潜在的信息错误风险缺乏预判。

为有效防控风险,证券基金机构监管部对证券公司提出三点要求:

一是高度重视风险。证券公司应当充分认识资讯外包风险。从法律关系上看,证券公司是客户的资讯提供方,证券公司和客户是民事法律关系的直接当事人,服务外包但责任没有外包、风险没有外包。

二是纳入全面风险管理体系。证券公司应当将资讯外包风险纳入公司全面风险管理体系,通过制定服务商筛选标准、建立健全必要的内容复核机制、提前制定风险处置预案等方式,防范潜在的外包风险。一旦发生风险事件,做好与投资者及相关方的沟通,确保应急处理的及时性、有效性。

三是明晰权利义务。证券公司在资讯服务外包时,要对服务商的资质、服务质量提出明确要求,在外包合同中要清晰约定双方权利义务关系,尽可能减少资讯外包产生纠纷。

外包服务商资质是关键

近年来,证券行业资讯外包并不罕见,通常操作是部分证券公司将提供给客户的信息资讯外包给信息服务商,由信息服务商统一采集提供给证券公司后再以证券公司名义提供给客户。

据财联社了解,相当一部分券商的资讯服务都是采用资讯外包模式。对于证券公司而言,采用外包服务,在降低运营成本、提高效率方面是大有益处的,毕竟在相对而言非核心的后台运营支持业务上事必躬亲无疑会加大人力成本。但外包风险也是显而易见的,一旦信息服务商的服务发生错漏,就会未能对客户进行有效保护。

那么,该如何平衡呢?

证监会的监管通报或许已经给出答案,那就是“要对服务商的资质、服务质量提出明确要求”。

随着互联网信息服务监管日趋严格,资讯服务商的资质一般由牌照体现。

2017年6月1日,《互联网新闻信息服务管理规定》正式施行。根据规定,从事互联网新闻信息采编发布服务、转载服务的单位或者平台,都需要按要求申请互联网新闻信息采编发布、转载服务许可。

这也就意味着,所有新闻发布、转载、传播活动都要取得互联网新闻信息服务许可,资讯类自媒体和平台无证经营将成为违法行为,持证上岗才是合法上路。

值得注意的是,网信办在对申请单位的要求中特别强调,需要具备“有与服务相适应的专职新闻编辑人员、内容审核人员和技术保障人员;有健全的互联网新闻信息服务管理制度;有健全的信息安全管理制度和安全可控的技术保障措施”等诸多严格条件。

换而言之,互联网资讯平台在人才配备、制度完善和技术保障三方面都要经过网信办的考验。

根据网信办官方数据,截至2019年9月30日,经各级网信部门审批的互联网新闻信息服务单位总计999家,具体服务形式包括:互联网站975个,应用程序747个,论坛137个,博客25个,微博客4个,公众账号3082个,即时通信工具1个,网络直播14个,其他20个,共计5005个服务项。

(责任编辑:任宪奎 CF001)

相关文章

午间收评:三大指数保持多头震荡态势 科技股再次走强半导体板块领涨

沪指午间收于:3094点,涨逾0.06%,深成指收于:10971点,涨逾0.85%,创业板指收于:1921点,涨逾0.91%。三大指数维持高...

来源:中华网财经

十大券商:牛市3浪将来临 市场或向二线蓝筹扩散

周末连出重磅消息,下周市场行情会如何演绎?中信证券认为,近期增量资金流入速度放缓,市场从过快上涨回归常态。海通证券指出,这次春季行情,最终会...

来源:财联社

钾肥之王预亏472亿!创下近十年A股亏损之最

随着业绩预告披露期来临,各大上市公司的2019年度成绩单逐渐浮出书面。在一片业绩预增的“喜报”中,有家公司的业绩却让人大跌眼镜,有望拿下A股...

来源:财联社

六类信披违法违规行为成上交所查处重点

记者从上海证券交易所了解到,2019年,资金占用等六类信披违法违规行为成为查处重点。...

来源:新华社

因产品质量问题遭索赔1.75亿 芯原股份:影响不重大

香港比特针对2018年1月至2018年7月期间的部分交付产品质量问题对芯原香港(芯原股份子公司)提起诉讼,申索金额共 2506.99万美元,...

来源:科创板日报

“失去控制人”的思创医惠 监管连发五问未获回复

思创医惠当前状况引起监管部门的问询,浙江证监局在监管问询中连发“五问”,并要求在1月10日前报送回复并予以披露,不过,截至目前,公司方面尚未...

来源:财联社

外资爆买美的!持股比例接近上限 这家公司也快了

据深交所1月10日披露的信息,截至1月9日,境外投资者通过QFII/RQFII/深股通持有的美的集团股份占公司总股本27.71%,创历史新高...

来源:财联社

关键影视项目票房折戟 华谊兄弟“戴帽”危机加剧

被华谊兄弟(300027.SZ)寄予厚望的《只有芸知道》最终票房或将不足2亿元,在动辄几十亿票房的市场,这一成绩显得有些落寞。...

来源:财联社

今日收评:三大指数午后企稳 半导体板块反弹走强

沪指收于:3092点,跌逾0.08%,深成指收于:10879点,跌逾0.17%,创业板指收于:1904点,跌逾0.47%。午后市场氛围稍微好...

来源:中华网财经

万能概念股踩雷却7天5板,500万美元换来30亿市值

这个股票很有意思,当下的热点总能和他搭点边。除了太阳能概念,最近的热点网红经济、区块链概念都搭了点边。其中更是创造了一段教科书般的“暴利”投...

来源:蓝鲸财经

午间收评:三大指数高位盘整震荡 白酒板块开始走强

沪指午间收于:3086点,跌逾0.26%,深成指收于:10873点,跌逾0.23%,创业板指收于:1905点,跌逾0.4%。指数小幅高开,开...

来源:中华网财经

A股新年首家戴帽股诞生:摩登大道被大股东坑惨

昨日晚间,摩登大道发布公告,由于公司控股股东违反规定程序以公司及子公司名义对外提供担保,公司股票触及其他风险警示情形。自1月13日起,公司股...

来源:财联社

31家券商2019业绩出炉,中信居首,13家净利增幅翻倍

截至1月9日20时05分,共有31家上市券商发布12月财务数据,月内31家券商营收总和为320.33亿元,净利润总和为124.62亿元。单月...

来源:财联社

大基金再度落子半导体检测领域 国产设备逐渐崛起

天眼查数据显示,睿励科学仪器(上海)有限公司1月7日发生投资人变更,新增投资人为国家集成电路产业投资基金股份有限公司、上海同祺投资管理有限公...

来源:科创板日报

北上资金连续6个交易日爆买 融资客大手笔加仓这些股

开年以来,北上资金重启买买买节奏,近6个交易日连续净买入,累计净买入313.44亿元。统计显示,北新建材、智飞生物、立讯精密、华域汽车、格力...

来源:财联社

合作伙伴

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道商务合作热线:(010)56176102